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四川证监局召开辖区监管案例警示大会 促进行业文化建设走深走实

昝秀丽中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 昝秀丽)四川证监局网站4月28日消息,四川证监局4月23日通过“线上+线下”形式召开辖区监管案例警示大会,持续推进辖区证券基金行业文化建设,深入落实《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》。辖区近500家证券基金经营机构1900余名负责人、合规人员及相关从业人员参会。

  会议传达了证监会2021年系统工作会议及机构监管工作培训会精神,分析了当前行业发展面临的形势与挑战,对行业及辖区部分典型案例进行了重点宣讲解读,提出监管要求。

  会议提出,要不断完善治理效能,规范法人机构“三会一层”运作,切实提高内控合规管理水平;要坚守风险防控底线,强化风险排查,有效化解重点领域风险;要着力提升中介能力,练好“内功”,彰显专业,服务大局;要注重秉承行业文化,持续落实纲要要求,夯实机构持续良性发展重要基石;要坚持差异化特色化发展,在风险可控的前提下创新发展,探索业务转型;要强化科技赋能引领,加大技术投入,持续做好信息安全保障,加强科技专业人才培养。

  四川证监局指出,下一步将按照年度机构监管重点,紧贴辖区实际,坚持“建制度、不干预、零容忍”方针,严厉打击各类违法违规行为,培育良好市场生态,进一步推进“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念在四川辖区落地生根。

 
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