福建证监局鲁颂宾：在规范发展中推动上市公司诚实守信

　　中证网讯（记者 昝秀丽）福建证监局局长鲁颂宾日前在接受中国证券报记者采访时表示，修订后的证券法，显著提升了违法违规成本，凸显了信息披露的核心地位，强化了保护投资者合法权益的制度设计，标志着中国资本市场改革迈上了新的台阶。上市公司是资本市场的基石，完善上市公司治理，提高上市公司质量，是资本市场稳定健康发展的基础，也是保护投资者合法权益的根本手段。福建证监局着力提升辖区上市公司的透明度及诚信合规水平，盘活资本市场各方资源，推动辖区上市公司在变革中谋发展、在监管中促规范、在创新中求新机，不断增强投资者的市场获得感。

　　鲁颂宾指出，在变革中谋发展，助力上市公司做优做强，一方面，处理好尊重市场规律和激发市场活力的关系。坚持尊重市场、相信市场，探索建立互动式监管新格局，提高监管效率，优化监管服务质量, 推动上市公司积极对接市场资源，促进上市公司产业升级、做优做强。2019年至2020年5月底，该局累计支持中闽能源、天马科技等7家上市公司通过发行股份、现金收购等方式开展并购重组，兴业银行、紫金矿业、宁德时代等5家上市公司通过非公开发行、公司债、短期融资券、中期票据等方式再融资1,711.65亿元。另一方面，处理好整体推动和重点帮扶关系。在督促辖区上市公司抓好全面复工复产的同时，重点调研部分公司存在的流动性困难，帮助经营性现金缺口企业提供反映困难的直接渠道。支持辖区证券经营机构积极参与省内企业的IPO、再融资项目，并通过合理运作纾困基金、纾困债，承销企业债、公司债等方式为省内企业及股东提供多元化的融资方案。目前福建辖区证券公司已完成3只抗疫专项债的发行工作，合计金额40亿元；协助17家省内企业发行公司债等融资766.10亿元。同时，处理好“稳”与“进”的关系。继续强化重大风险防控力度，着力防范化解上市公司大股东股票质押风险、绩差上市公司退市风险和债券违约风险，2019年查处7家上市公司资金占用及违规担保问题。同时，加大推进企业上市融资工作力度。2020年以来，共有2家公司在疫情期间顺利实现首发上市，合计融资8.89亿元，新增IPO申报企业6家，新增辅导备案企业13家，推动形成培育一批、改制一批、辅导一批、申报一批、发行上市一批的梯次格局。

　　鲁颂宾强调，在监管中促规范，压实上市公司合规责任。从内生动力和外在压力两方面，督促市场各方参与者自觉做好新证券法的宣传者、践行者、守护者，共同捍卫法制尊严、规则权威，持续强化信息披露义务、压实合规责任、提高治理水平。

　　一方面是提升上市公司诚实守信的内生动力。开展公司治理专项整治，组织辖区上市公司对标新的公司治理要求，检视问题和不足，认真进行整改。督促55家次上市公司完善了现金分红、征集投票、独立董事职责等内部制度；9家次上市公司完善或修正了环境保护、精准扶贫方面的信息披露。抓实守法诚信宣传教育，梳理证券法十项关键点，编制宣传手册定向发送给辖区全体董监高，并组织新任董监高法律法规闭卷知识测试，着力强化控股股东、实际控制人、董监高等“关键少数”敬畏意识，提高规范履职能力。

　　另一方面是压实上市公司诚实守信的外在压力。继续加大公司违规担保和资金占用、信息披露违规、财务造假等问题的打击力度，防控上市公司内幕信息管理风险、股票质押风险、重大经营、流动性风险等。2019年累计对19家上市公司开展现场检查，对3家上市公司或相关方立案调查，对16家次上市公司及相关方出具行政监管措施22份。通过年报审核、现场检查、借力审计机构传导监管压力等一系列举措，向市场传递有错必究的监管信号，督促上市公司真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务。

　　鲁颂宾表示，在创新中求新机，提升投资者关系管理水平。一是深化投教合作新模式。强化上市公司与证券期货经营机构的双向联动，举办“携手同行 服务投资者”系列活动，组织86家上市公司高管走进辖区4家实体证券期货投资者教育基地，通过签署投教工作战略协议、开展上市公司巡展、在投教基地设立“上市公司角”、探索上市公司与证券期货公司共建投教基地、投教服务站等方式，强化投教资源整合力度，有效传递企业价值。二是开启“云端”投资者互动新渠道。顺应疫情期间线下“沉浸式”体验较难保障的现状，转而提供各具特色的线上服务，组织辖区上市公司举办“沟通创造价值 真诚赢得未来”投资者网上集体接待日活动，联合全国股转公司开展“三板新风，携手向前”主题直播，带领投资者实现辖区科创板公司“云参观”，让投资者足不出户获得贴心投教服务，增进对辖区上市公司的了解。三是构建投资者关系评价新格局。完善评价指标，形成囊括制度建设、投资者互动、信息披露、现金分红等在内的投资者关系评价体系，根据辖区上市公司评价结果实施分类监管。重点关注企业优化投资者回报机制情况，强化承诺履行和现金分红工作。近年来，福建辖区上市公司积极实施现金分红，从目前已披露年报的89家公司来看，2019年福建辖区上市公司现金分红总额279.65亿元，现金分红率27.44%。

　　鲁颂宾强调，当前资本市场全面深化改革已经进入攻坚区和深水区，亟须市场各方进一步参与到投资者保护工作中来，上市公司要尊重、维护、保障好中小投资者的知情权、参与权、决策权、收益权等权利；中小投资者要从自身做起，提升知权、行权、维权水平。福建证监局将继续把投资者权益保护嵌入到日常监管的各工作环节，推动形成辖区诚信合规的上市公司文化，切实保护投资者合法权益。