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广东证监局持续强化投资者保护工作

引导分红 加强监管 化解纠纷

武卫红中国证券报·中证网

  中国证券报记者日前从广东证监局了解到,今年以来,广东证监局持续督促、引导上市公司制定积极、稳定的分红政策,辖区共有304家上市公司发布新的现金分红计划,分红金额再创历史新高。近年来,广东证监局持续强化投资者保护工作,为广大投资者提供更加有效的监管保护和救济渠道,不断提振投资者信心,促进资本市场高质量发展。

  分红金额创历史新高

  投资者是资本市场之本,上市公司是资本市场之基。据介绍,广东证监局认真贯彻落实新“国九条”关于“强化上市公司现金分红监管”“推动上市公司提升投资价值”等要求,推动辖区上市公司提高回报投资者、服务社会的意识和能力,引导建立常态化分红机制,不断提升投资者的实际获得感。

  2023年,广东辖区共有302家上市公司实现现金分红累计964亿元。2024年,广东证监局持续督促、引导上市公司制定积极、稳定的分红政策,辖区共有304家上市公司发布新的现金分红计划,涉及金额1023亿元,家数和金额分别较去年5月同期增加34家、178亿元,再创历史新高。

  为进一步推动上市公司提高投资者关系管理工作水平,广东证监局制定了2024年辖区投资者关系管理工作方案,通过加强指导、强化检查、定期通报等举措,督导上市公司做好投资者关系管理工作,营造上市公司与投资者坦诚沟通、良性互动的市场文化氛围,更好服务投资者。

  “长牙带刺”强监管严执法

  据介绍,广东证监局坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈,依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等违法行为,营造良好市场环境。2023年以来,广东证监局依法从严查处紫晶存储欺诈发行、太安堂财务造假等一批案件,共对34起案件作出行政处罚决定70份,作出市场禁入决定2项,罚没款合计近2亿元。

  为切实提升投资者保护效能,广东证监局坚持构建行政执法、民事赔偿、刑事惩戒相互衔接、相互支持的立体追责体系。在紫晶存储案中,公司及相关责任人员共被处以8000余万元罚款,两名实际控制人分别被采取终身、10年市场禁入措施,并因涉嫌欺诈发行证券罪被检察机关批准逮捕。为有效赔偿投资者损失,紫晶存储案创新探索“行政执法当事人承诺+先行赔付”,4家中介机构通过先行赔付赔偿1.7万名投资者10.86亿元,并另行交纳承诺金约1.89亿元。

  近年来,上市公司控股股东非经营性占用资金违法事件时有发生,严重损害上市公司和投资者的合法权益。广东证监局积极与中证中小投资者服务中心协作配合,2023年,对摩登大道控股股东资金占用行为提起股东代位诉讼,广州中院一审判决控股股东返还占用资金,公司实际控制人、财务总监等承担一定比例的连带赔偿责任。

  推进证券纠纷调解

  为切实维护投资者权益,广东证监局坚持把矛盾化解在基层、调解挺在前面,指导广东中证投资者服务与纠纷调解中心加强组织能力建设,推动证券期货纠纷调解工作走深走实。

  在夯实制度基础方面,广东证监局联合广东省高级人民法院制定印发《关于充分利用“总对总”在线诉调机制全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的实施意见》,与广州、珠海、汕头三地中级人民法院签订合作备忘录,在案件通报、诉调对接、调研交流等方面建立日常协作机制。

  为推动证券虚假陈述纠纷非诉化解,帮助投资者高效、便捷地挽回损失,广东证监局推广适用“示范判决+平行案件多元解纷”机制,有效提升调解成功率、缩短调解时长。2023年以来,调解中心成功调解证券虚假陈述纠纷案件超600件,涉及金额5540万元,相关案例连续三年入选广州法院“十大调解案例”。

  据广东证监局投保处负责人介绍,今年,广东证监局进一步将“5·15全国投资者保护宣传日”与防范非法证券期货宣传月有机结合,并指导辖区市场经营主体开展千场投教活动、万名从业人员转发投教作品,发送千万条公益短信的“两个千万”活动,形成强大的宣传声势,持续提升中小投资者风险防范意识和风险管理能力。

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