广东证监局持续强化投资者保护工作

　　中国证券报记者日前从广东证监局了解到，今年以来，广东证监局持续督促、引导上市公司制定积极、稳定的分红政策，辖区共有304家上市公司发布新的现金分红计划，分红金额再创历史新高。近年来，广东证监局持续强化投资者保护工作，为广大投资者提供更加有效的监管保护和救济渠道，不断提振投资者信心，促进资本市场高质量发展。

　　分红金额创历史新高

　　投资者是资本市场之本，上市公司是资本市场之基。据介绍，广东证监局认真贯彻落实新“国九条”关于“强化上市公司现金分红监管”“推动上市公司提升投资价值”等要求，推动辖区上市公司提高回报投资者、服务社会的意识和能力，引导建立常态化分红机制，不断提升投资者的实际获得感。

　　2023年，广东辖区共有302家上市公司实现现金分红累计964亿元。2024年，广东证监局持续督促、引导上市公司制定积极、稳定的分红政策，辖区共有304家上市公司发布新的现金分红计划，涉及金额1023亿元，家数和金额分别较去年5月同期增加34家、178亿元，再创历史新高。

　　为进一步推动上市公司提高投资者关系管理工作水平，广东证监局制定了2024年辖区投资者关系管理工作方案，通过加强指导、强化检查、定期通报等举措，督导上市公司做好投资者关系管理工作，营造上市公司与投资者坦诚沟通、良性互动的市场文化氛围，更好服务投资者。

　　“长牙带刺”强监管严执法

　　据介绍，广东证监局坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈，依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等违法行为，营造良好市场环境。2023年以来，广东证监局依法从严查处紫晶存储欺诈发行、太安堂财务造假等一批案件，共对34起案件作出行政处罚决定70份，作出市场禁入决定2项，罚没款合计近2亿元。

　　为切实提升投资者保护效能，广东证监局坚持构建行政执法、民事赔偿、刑事惩戒相互衔接、相互支持的立体追责体系。在紫晶存储案中，公司及相关责任人员共被处以8000余万元罚款，两名实际控制人分别被采取终身、10年市场禁入措施，并因涉嫌欺诈发行证券罪被检察机关批准逮捕。为有效赔偿投资者损失，紫晶存储案创新探索“行政执法当事人承诺+先行赔付”，4家中介机构通过先行赔付赔偿1.7万名投资者10.86亿元，并另行交纳承诺金约1.89亿元。

　　近年来，上市公司控股股东非经营性占用资金违法事件时有发生，严重损害上市公司和投资者的合法权益。广东证监局积极与中证中小投资者服务中心协作配合，2023年，对摩登大道控股股东资金占用行为提起股东代位诉讼，广州中院一审判决控股股东返还占用资金，公司实际控制人、财务总监等承担一定比例的连带赔偿责任。

　　推进证券纠纷调解

　　为切实维护投资者权益，广东证监局坚持把矛盾化解在基层、调解挺在前面，指导广东中证投资者服务与纠纷调解中心加强组织能力建设，推动证券期货纠纷调解工作走深走实。

　　在夯实制度基础方面，广东证监局联合广东省高级人民法院制定印发《关于充分利用“总对总”在线诉调机制全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的实施意见》，与广州、珠海、汕头三地中级人民法院签订合作备忘录，在案件通报、诉调对接、调研交流等方面建立日常协作机制。

　　为推动证券虚假陈述纠纷非诉化解，帮助投资者高效、便捷地挽回损失，广东证监局推广适用“示范判决+平行案件多元解纷”机制，有效提升调解成功率、缩短调解时长。2023年以来，调解中心成功调解证券虚假陈述纠纷案件超600件，涉及金额5540万元，相关案例连续三年入选广州法院“十大调解案例”。

　　据广东证监局投保处负责人介绍，今年，广东证监局进一步将“5·15全国投资者保护宣传日”与防范非法证券期货宣传月有机结合，并指导辖区市场经营主体开展千场投教活动、万名从业人员转发投教作品，发送千万条公益短信的“两个千万”活动，形成强大的宣传声势，持续提升中小投资者风险防范意识和风险管理能力。