宁波证监局：“四步走”扎实推进居间人过渡期监管

　　中证网讯（记者 昝秀丽）宁波证监局网站8月23日消息，为进一步加强辖区期货经营机构对居间人的管理，切实落实《期货公司居间人管理办法（试行）》(以下简称《办法》)要求，宁波证监局立足辖区实际，扎实推进居间人过渡期监管。

　　首先，全面摸排。通过下发调查问卷，摸排辖区机构居间人数量、在中期协登记记录、居间收入占比等情况，实地走访居间业务占比大、居间人较多的期货经营机构。

　　其次，压实责任。通过辖区新任负责人监管第一课、经营机构负责人座谈会等形式，要求各机构切实承担居间人管理主体责任，严格执行《办法》相关规定。

　　第三，以案促改。汇编近几年因居间人管理不善被派出机构出具监管措施情况、居间人代客理财、喊单等典型案例，以《机构监管情况通报》形式下发，要求各机构对照自查自改。

　　此外，重点发力。将居间人管理纳入宁波证监局现场检查的重点项目，加大检查力度，对检查发现的违规问题及时采取监管措施，对辖区机构进行警示。

　　宁波证监局表示，下一步将持续加强辖区期货经营机构居间人管理，切实保护期货投资者合法权益，推动辖区期货市场稳健规范发展。