上期所披露5月查处违法违规行为情况 处理异常交易行为16起

中证网讯（记者 林倩）近日，上海期货交易所（简称上期所）披露了2023年5月查处违法违规行为情况。其中，处理异常交易行为16起，其中自成交超限14起，大额报撤单超限2起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示21次，将2个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报3次，对其中1个客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，上期所对1组2个客户进行实际控制关系协查；违规交易处理方面，上期所处理涉嫌违规交易线索7起，其中涉嫌自成交影响价格4起，违反交易所持仓管理规定1起，客户端市价指令报单导致价格异常波动2起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。5月，上期所对前期发现2起违规交易进行立案调查。

上期所提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。