黑龙江上市公司高质量发展成效显著 直接融资规模稳步增长

　　中国证券报记者日前从黑龙江证监局获悉，黑龙江辖区围绕“扩增量、壮存量、化风险、优生态”精准发力，上市公司整体面貌发生积极变化，企业上市取得突破性进展，整体结构进一步优化，对接资本市场能力显著增强，直接融资规模稳步增长，重点领域风险持续收敛、总体可控，辖区上市公司高质量发展取得显著成效。

　　发展态势向好

　　依托东北老工业基地优势和资源，黑龙江先后涌现出中国一重、北大荒等一批大国重器和行业龙头上市公司。但也要看到，整体上，黑龙江辖区上市公司质量不高的问题仍较突出。近年来，黑龙江证监局积极探索资本市场欠发达地区提高上市公司质量的有效路径，以增量为突破口，着力在促发展方面下更大功夫，加速推动全面注册制等资本市场政策落地见效。

　　“我们聚焦农业、医药、冰雪、高端装备制造等黑龙江优势产业，从纳税大户、知识产权大户等重点领域挖掘资源，走访100余家后备企业，引导企业转理念、用政策，做好‘沟通员’‘辅导员’，着力打通政策落地‘最后一公里’，加快推动优质企业上市进程。”黑龙江证监局相关负责人说。

　　黑龙江辖区围绕重点工作形成合力，着力营造支持上市公司高质量发展的良好环境。《黑龙江省人民政府关于进一步提高上市公司质量的实施意见》《黑龙江省人民政府关于进一步加快推进企业上市工作的意见》等多项重大政策相继发布；建立上市“绿色通道”、上市必访、专家服务队等工作机制，推动沪、深、北三个交易所在黑龙江设立资本市场服务基地，支持中信、中金等中介机构开展业务，培育推荐更多优质企业登陆资本市场。近三年来，黑龙江辖区新申报IPO企业12家，是过去8年的总和。

　　黑龙江证监局着力在促进畅通资本市场与实体经济互联互通上做更深突破。一方面，多措并举支持上市公司利用资本市场并购和融资政策做优做强，支持东安动力等企业开展并购重组，支持上市公司通过增发、配股和发行可转债、公司债等方式扩大直接融资规模。2020年至今，黑龙江辖区上市公司首发募集资金合计37.42亿元，相当于过去五年IPO募资规模的总和。另一方面，支持上市公司通过技术引领和产业链延伸，带动地方相关行业企业发展，涌现出一批典型案例。

　　积极化解风险

　　黑龙江辖区上市公司虽然总量不大，但受多重因素影响，风险频发且各类风险交叉叠加，复杂程度高、涉及利益广、化解难度大。上述负责人表示，为稳妥防范化解上市公司风险，黑龙江证监局坚持“建制度、不干预、零容忍”，以管住增量、化解存量为目标，统筹把握风险防范处置的“时、度、效”，压紧压实各方责任，盯住管住重点领域，按照“重整一批、纾困一批、自救一批、退市一批”的思路，推动风险有序出清。

　　目前，经过重点攻坚、分类施策，黑龙江辖区上市公司资金占用和违规担保累计发生额分别压降至0.16亿元和1.65亿元，化解率达到99%；高比例股票质押风险公司家数降幅达64%；3家上市公司实现平稳退市；多家上市公司沉疴得到根本解决，辖区存量风险包袱加速释放。

　　提升监管水平

　　“资本市场是一个生态体系，提高上市公司质量需要各方共同努力，共建良好生态。”上述负责人表示，要提升监管水平，严厉打击财务造假、虚假信息披露等违法违规行为，优化舆论生态，共同塑造资本市场长期稳定健康发展的环境。

　　黑龙江证监局聚焦维护辖区资本市场秩序，坚持对上市公司违法违规全覆盖监控、全链条追责，不断提升监管威慑力，持续净化市场环境。

　　在日常监管方面，围绕辖区上市公司治理、信息披露等深层次问题，综合运用现场检查、非现场监测、监管约谈、警示案例等方式，压实各方责任，严防资金占用、违规担保等问题死灰复燃，对苗头性、倾向性违规问题坚持“打早、打小、打疼”，及时采取监管措施纠偏纠错，近三年共对上市公司及其相关方采取行政监管措施23项。

　　在打击上市公司违法行为方面，重点打击财务造假、资金占用等违法行为，加大对“关键少数”的追责力度，先后对6家上市公司立案调查，对31名责任人员作出行政处罚决定，对11名主要责任人作出市场禁入决定。