上交所第五届理事会2021年工作报告：持续完善制度机制 稳步推进注册制改革
中证网讯（记者 黄一灵）7月24日，上交所网站发布上海证券交易所第五届理事会2021年工作报告(节选)。
报告显示，2021年，上交所理事会认真履行法定职责，积极建言献策，有效发挥在交易所治理中的重要作用。总体来说，上交所各项工作取得了积极成效，较好地完成了会员大会的工作安排，特别是在中国共产党成立100周年之际，认真开展党史学习教育，扎实做好巡视整改工作，全力保障市场平稳运行，持续深化注册制改革试点，加快推动数字化转型建设，有力地推动了资本市场高质量发展。
报告指出，2022年是党的二十大召开之年，也是资本市场高质量发展的重要战略机遇期。对照证监会的要求和广大会员的期待，上交所在工作上还存在一些需要改进和提高的地方。理事会下一阶段工作考虑主要包括以下四方面：
一是提高政治站位，确保党的领导全面融入交易所治理。在交易所治理中，要始终坚持党的领导。一，发挥好会员大会的权力机构作用，广泛征求全体会员意见建议，实现党的全面领导与凝聚会员共识有机统一。二，理事会要通过法定形式和程序，把党的政治要求贯彻落实到理事会的各项决策之中，做到科学民主决策。三，充分发挥理事会专门委员会的作用，不断扩大会员参与交易所治理的覆盖面，广大会员要积极为上交所改革发展建言献策，凝聚共建交易所的强大合力。
二是坚持稳字当头，全力维护资本市场平稳运行。上交所要充分认识到今年召开党的二十大的重大政治意义，切实维护好资本市场稳定。一，着力加强安全生产，切实保障核心交易系统和业务安全运行。二，着力稳市场，加强宏观形势和市场走势研判，坚决防止市场大起大落、快上快下。三，着力稳增长，主动服务“六稳”“六保”，支持疫情防控和复工复产。四，着力稳预期，持续做好正面舆论引导，主动管理和塑造预期，为市场平稳运行营造良好环境。
三是深入推进科创板建设，稳步推进注册制改革。上交所要加强与广大会员的深度合作，持续强化科创板功能作用，把稳步推进注册制改革各项准备工作做实做细。一，优化科创板发行审核制度机制，充分发挥上市委、并购委和审核机构等各方作用，近期重点是做好科创板三周年宣传、做市商机制落地等工作。二，健全发行上市立体化的廉政风险防范机制，研究建立纪委全程监督重大敏感项目发行审核工作机制，严格执行回避、轮岗、离职、与监管对象交往、投资行为管理等制度，主动接受各方监督。
四是推动行业数字化转型，提升数字化智能化水平。数字化转型是高质量发展的必由之路，上交所要按照证监会相关工作要求，扎实推进数字化相关工作。一，加快交易所数字化转型，扎实推进第四代核心交易系统研发工作，持续推进内管数字化建设。二，推进科技监管一体化，将监管画像系统推广至股票和债券发行、会计监管、内部管理等领域，优化升级交易监管与期权风控系统。三，持续推进业务流程整合优化，推进会员“一网通办”建设，提升业务办理的便捷性和服务对象的获得感。四，推进“一体化中台”建设，启动数据中台建设，推动数据标准贯标，加强数据分析师团队建设，提升数据安全管理能力，夯实数据治理基础。
五是持续完善制度机制，不断强化交易所治理水平。上交所要持续推进制度建设和机制优化，为建设成为优质创新资本中心和世界一流交易所打好基础。一，加快补齐内部治理短板，认真查找在上市推广、受理、审核、质控等各环节存在的问题和漏洞，及时查漏补缺，防范未然。二，持续提升核心竞争力，把交易所工作融入党和国家事业大局，持续提升交易所在市场运行、产品创新等方面的水平和优势，不断增强代表国家参与全球竞争的能力。三，抓好各类风险防控，坚决扛起扛好防范化解金融风险的政治责任，积极做好重点领域风险防范化解工作，重点关注和防范信息系统安全事件、债券违约等风险背后可能存在的腐败问题，统筹抓好发展与安全。
