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上交所第五届理事会2021年工作报告:持续完善制度机制 稳步推进注册制改革

黄一灵 中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 黄一灵)7月24日,上交所网站发布上海证券交易所第五届理事会2021年工作报告(节选)。

  报告显示,2021年,上交所理事会认真履行法定职责,积极建言献策,有效发挥在交易所治理中的重要作用。总体来说,上交所各项工作取得了积极成效,较好地完成了会员大会的工作安排,特别是在中国共产党成立100周年之际,认真开展党史学习教育,扎实做好巡视整改工作,全力保障市场平稳运行,持续深化注册制改革试点,加快推动数字化转型建设,有力地推动了资本市场高质量发展。     

  报告指出,2022年是党的二十大召开之年,也是资本市场高质量发展的重要战略机遇期。对照证监会的要求和广大会员的期待,上交所在工作上还存在一些需要改进和提高的地方。理事会下一阶段工作考虑主要包括以下四方面:

  一是提高政治站位,确保党的领导全面融入交易所治理。在交易所治理中,要始终坚持党的领导。一,发挥好会员大会的权力机构作用,广泛征求全体会员意见建议,实现党的全面领导与凝聚会员共识有机统一。二,理事会要通过法定形式和程序,把党的政治要求贯彻落实到理事会的各项决策之中,做到科学民主决策。三,充分发挥理事会专门委员会的作用,不断扩大会员参与交易所治理的覆盖面,广大会员要积极为上交所改革发展建言献策,凝聚共建交易所的强大合力。

  二是坚持稳字当头,全力维护资本市场平稳运行。上交所要充分认识到今年召开党的二十大的重大政治意义,切实维护好资本市场稳定。一,着力加强安全生产,切实保障核心交易系统和业务安全运行。二,着力稳市场,加强宏观形势和市场走势研判,坚决防止市场大起大落、快上快下。三,着力稳增长,主动服务“六稳”“六保”,支持疫情防控和复工复产。四,着力稳预期,持续做好正面舆论引导,主动管理和塑造预期,为市场平稳运行营造良好环境。   

  三是深入推进科创板建设,稳步推进注册制改革。上交所要加强与广大会员的深度合作,持续强化科创板功能作用,把稳步推进注册制改革各项准备工作做实做细。一,优化科创板发行审核制度机制,充分发挥上市委、并购委和审核机构等各方作用,近期重点是做好科创板三周年宣传、做市商机制落地等工作。二,健全发行上市立体化的廉政风险防范机制,研究建立纪委全程监督重大敏感项目发行审核工作机制,严格执行回避、轮岗、离职、与监管对象交往、投资行为管理等制度,主动接受各方监督。   

  四是推动行业数字化转型,提升数字化智能化水平。数字化转型是高质量发展的必由之路,上交所要按照证监会相关工作要求,扎实推进数字化相关工作。一,加快交易所数字化转型,扎实推进第四代核心交易系统研发工作,持续推进内管数字化建设。二,推进科技监管一体化,将监管画像系统推广至股票和债券发行、会计监管、内部管理等领域,优化升级交易监管与期权风控系统。三,持续推进业务流程整合优化,推进会员“一网通办”建设,提升业务办理的便捷性和服务对象的获得感。四,推进“一体化中台”建设,启动数据中台建设,推动数据标准贯标,加强数据分析师团队建设,提升数据安全管理能力,夯实数据治理基础。

  五是持续完善制度机制,不断强化交易所治理水平。上交所要持续推进制度建设和机制优化,为建设成为优质创新资本中心和世界一流交易所打好基础。一,加快补齐内部治理短板,认真查找在上市推广、受理、审核、质控等各环节存在的问题和漏洞,及时查漏补缺,防范未然。二,持续提升核心竞争力,把交易所工作融入党和国家事业大局,持续提升交易所在市场运行、产品创新等方面的水平和优势,不断增强代表国家参与全球竞争的能力。三,抓好各类风险防控,坚决扛起扛好防范化解金融风险的政治责任,积极做好重点领域风险防范化解工作,重点关注和防范信息系统安全事件、债券违约等风险背后可能存在的腐败问题,统筹抓好发展与安全。

    

  

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