深圳证监局对海棠投资采取责令改正措施

　　中证网讯（记者 黄灵灵）3月20日，记者从深圳证监局获悉，经查，深圳海棠投资有限公司（以下简称海棠投资）在从事私募基金业务活动中，存在通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品等违规问题。依据《私募管理办法》有关规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

　　除前述问题外，海棠投资的问题还包括未采取问卷调查等方式，对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，部分投资者未书面承诺符合合格投资者条件；未按照合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息；未妥善保存部分投资者适当性管理等方面材料。

　　深圳证监局要求，公司应当在收到监管措施决定后，立即开展整改规范工作，切实履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为，并在整改结束后及时提交整改报告。