四部门联合发布打击证券犯罪典型案例 证监会：持续强化“严”监管氛围

　　9月9日，最高人民检察院联合最高人民法院、公安部、中国证监会发布五宗证券犯罪典型案例，进一步亮明“零容忍”惩治证券犯罪的决心态度，彰显证券行政执法与刑事司法打击合力。

　　证监会表示，将不断加强与公检法机关的工作协同，依法严厉打击证券违法犯罪活动，充分发挥典型案件的示范教育作用，持续强化“严”的监管氛围，共同推动形成崇法守信的良好资本市场生态。

　　明确传递“零容忍”信号

　　“一个案例胜过一打文件。”2021年，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》明确提出，充分发挥典型案件查处的警示教育作用，向市场传递“零容忍”明确信号，推动形成崇法守信的良好资本市场生态。

　　证监会表示，此次典型案例的发布，既是证监会贯彻落实《意见》，依法严厉查处证券犯罪案件，向市场明确传递“零容忍”信号的重要举措，也是向市场揭示证券违法犯罪手段，普及证券法律法规知识，加强投资者教育与保护的重要方式。据介绍，这批典型案例具有如下四方面的特点：

　　亮明“零容忍”惩治证券犯罪的决心态度。综合运用行政处罚、市场禁入、刑事制裁、民事赔偿法律手段，以执法司法实际行动加大资本市场违法成本。依法严厉打击“关键少数”，也不放过在犯罪中起较大作用的一般财务人员。

　　突出保障资本市场深化改革中心工作。典型案例辐射证券违法犯罪高发领域与重点环节，覆盖上市公司实控人、重大资产重组交易对手方、公私募基金从业人员、内幕信息知情人等多元化主体。

　　彰显证券行政执法与刑事司法打击合力。案件的成功突破，既取决于行政执法人员的专业判断、小心求证、细致工作，也得益于公安司法机关的执法手段措施与准确适用法律。

　　兼顾释法说理与引导宣传的社会效果。典型案例在发挥正向聚焦、强化警示作用的同时，将为市场主体的行为后果提供稳定的预期管理，有助于增强法治保护意识。

　　此次发布的五宗证券犯罪典型案例具体包括：马某田等人违规披露、不披露重要信息、操纵证券市场案；郭某军等人违规披露、不披露重要信息案；姜某君、柳某利用未公开信息交易案；王某、李某内幕交易案；鲜某背信损害上市公司利益、操纵证券市场案。 

　　“此次发布的五宗典型案例，涉及违规披露、不披露重要信息罪，操纵证券市场罪，利用未公开信息交易罪，内幕交易罪，背信损害上市公司利益罪等证券犯罪。”最高检第四检察厅厅长、最高检驻证监会检察室主任张晓津9日在最高检新闻发布会上介绍，这批典型案例覆盖了当前证券犯罪的主要类型。

　　深化协同增强打击合力

　　依法严厉打击证券违法犯罪活动，营造资本市场良好生态，离不开各方面的协作配合。

　　据介绍，在办理此次五宗典型案例过程中，证券监管机构充分发挥行政监管职能，依法立案调查、移送涉嫌犯罪证券案件；公安机关及时立案侦查、深挖犯罪线索，查清犯罪事实；检察机关严把事实关、证据关、法律适用关，准确指控证明犯罪；人民法院依法审理、准确量刑，综合运用多种手段挽回投资人损失。

　　“四部门协作配合、制约监督，综合运用行政处罚、市场禁入决定、刑事制裁措施，依法加大惩防证券违法犯罪力度，携手向资本市场传递‘零容忍’的明确信号。”张晓津说。

　　证监会稽查局副局长刘永强提到，近年来，各方面强化工作协同，推动增强证券犯罪打击合力。充分发挥最高检、公安部驻会办公体制优势，持续深化证券监管部门与公安司法机关工作协同，加强行政刑事执法司法高效衔接，推动提升刑事案件落地率。上半年，证监会依法向公安机关移送涉嫌证券期货犯罪案件60余件、犯罪嫌疑人200余人，并同步抄送最高检。

　　公安部经济犯罪侦查局副局长李冰洋介绍，近年来，公安部门在行刑衔接、信息共享、宣传预警、法律适用等方面，加强与证监和检法部门研商沟通，逐步健全各项协作机制，有效发挥工作合力。

　　值得一提的是，去年9月18日，最高检驻中国证监会检察室正式成立。“派驻检察办案制度是一颗播种到资本市场土地的法治新种子，一年的时间刚刚生根发芽。接下来，驻会检察室将继续发挥‘驻’的优势，与证监、司法机关互相配合、互相制约，不断提升办案质效，努力成长为保护资本市场健康发展的参天大树。”张晓津说。

　　良好的法治环境，是资本市场健康有序稳定发展的重要保障。《意见》明确提出依法严厉查处证券犯罪案件。据介绍，各执法司法部门扎实推进资本市场执法司法体系建设，依法打击资本市场违法活动，维护投资者合法权益，取得积极成效。

　　刘永强介绍，上半年，证监会稽查系统坚持“零容忍”工作方针，突出执法重点，提升执法效能，办理案件400余件，证券市场违法行为多发高发势头得到有效遏制。 

　　“最高法2020年7月下发《关于加强证券、期货犯罪审判工作 依法严惩证券、期货犯罪的通知》，要求全国法院以‘零容忍’的态度依法从严惩处证券、期货犯罪。”最高法刑事审判第三庭副庭长祝二军介绍，五年来，人民法院审结操纵证券、期货市场，内幕交易、泄露内幕信息，利用未公开信息交易等3种证券犯罪案件共229件335人。

　　张晓津介绍，2021年至今年6月，全国检察机关共起诉各类证券犯罪376人。其中，今年1-6月起诉147人，同比上升93.4%。办理了一批有重大社会影响的财务造假、操纵市场、内幕交易等重点领域案件，形成打击证券犯罪的高压态势。

　　李冰洋介绍，2018年1月至2022年8月，全国公安机关侦办内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场、违规信息披露、欺诈发行等证券期货犯罪案件700余起，先后组织侦破了“康美药业、康得新财务造假案”、“叶飞爆料系列案件”、“嘉美包装黑嘴案”等市场影响大、社会关注度高的重特大证券犯罪案件；侦办非法经营证券、期货犯罪案件1400余起，有力地维护了资本市场秩序，保护了投资者合法权益。