河北证监局：立足“三原则” 提升行政处罚执行工作质效

　　中证网讯（记者 昝秀丽）河北证监局11月19日消息，今年以来，河北证监局进一步优化行政处罚执行工作机制，创新工作方法，着力提升执行工作质效。截至目前，河北证监局作出的行政处罚所涉及当事人已全部认罚认缴，执行率达到100%，取得了良好的法治效果和社会效果。

　　一方面，坚持过罚相当原则，高质量作出处罚决定。处罚决定的质量，直接决定了执行工作效果。因此，河北证监局严格把好处罚决定质量关，努力使每一名当事人感受到公平正义。一是在事实认定方面，在对违法要件进行充分辨析的基础上，对调查证据进行全面梳理、审查，综合考虑各项法定情节和酌定情节，严格区分涉嫌违法人员责任，以便于合理划分处罚梯度。二是在法律适用方面，做好新旧证券法衔接，依法适用从旧兼从轻等原则，严格落实新证券法的各项规定。三是在保障当事人合法权益方面，河北证监局严格履行法定程序，充分听取当事人的陈述申辩意见，做到对合理部分全面审慎评估并依法予以采纳。

　　另一方面，坚持惩罚和教育相结合原则，做好政策法律宣讲。河北证监局将送达环节作为法律宣讲的重要抓手，在送达《行政处罚事先告知书》《行政处罚决定书》等法律文书时，河北证监局采取当面沟通、短信电话交流等多种方式听取当事人对本案的认识、看法和意见建议，并结合案件事实和执法标准，对当事人进行耐心细致的以案释法和法制教育，阐释不缴纳罚没款项的法律后果，引导其认识到自身行为的危害性，进一步了解监管部门的执法理念和工作程序，从而打消当事人的抵触心理，提高缴款意愿，进而增强法治和红线意识，并带动身边投资者遵规守法，共同维护证券市场良好生态。

　　此外，坚持执法为民原则，帮助当事人解决实际困难。随着单一案件罚没款金额的提高，有部分当事人在缴纳时遇到困难，难以在规定的时间内一次性缴纳完毕。对此，河北证监局一方面对当事人经营情况和经济状况进行摸排、核实，防止恶意逃避处罚；另一方面依法按程序评估当事人延期或分期缴纳罚没款项申请，在法律授权范围内缓解当事人流动性困难。近期，应当事人申请，经河北证监局执法专题会研究，同意某当事人延期缴纳申请，并及时跟进缴纳进度，督促当事人调度资金、履行承诺，当事人最终在承诺期限内将缴纳完毕，既不影响当事人正常经营，又保证了执行效果。