深圳证监局：构建证券期货业高质量发展新格局

　　11月8日，深圳资本市场金融科技创新试点启动仪式暨行业文化建设大会在深召开。中国证监会科技监管局局长姚前表示，深圳证券期货经营机构应深刻理解资本市场金融科技创新试点核心是制度创新、底线是防范风险、目的是促进发展的内涵，希望探索构建资本市场金融科技创新的“深圳样板”。

　　深圳证监局党委书记、局长李至斌表示，深圳证券期货行业金融科技和文化建设要走深走实、久久为功，努力形成专业特色、不断增强科技实力，持续推动辖区金融科技和文化建设走向深入、见到实效。同时，李至斌就深圳证券期货行业不断加强科技和文化建设，打造高质量发展新格局提出三点要求。

　　打造高质量发展新格局

　　2021年10月，深圳市获批资本市场金融科技创新试点资格，科技创新迈出新步伐。

　　深圳市委副书记艾学峰表示，深圳在金融和科技融合发展上具有得天独厚的基础和优势。中国证监会决定在深圳开展资本市场金融科技创新试点，是落实综合改革试点首批清单要求、加快建设全球金融科技标杆城市的重要举措，为深圳资本市场金融科技创新发展提供了难得的机遇。深圳将打造包容审慎的金融科技监管环境，促进形成资本市场金融科技创新发展的良性生态，为建设全球金融科技标杆城市提供有力支撑。

　　李至斌表示，深圳证券期货行业作为金融科技的践行者、推动者，先进文化的探路者、先行者，金融科技与行业文化建设具有良好的基因。他就深圳证券期货行业不断加强科技和文化建设，打造高质量发展新格局提出三点要求：一是经营机构要建章立制，强化“三个结合”，实现文化建设与自身实际相结合、金融科技创新与业务升级发展相结合、科技文化建设与公司目标定位相结合。二是自律组织要发挥效能，做好“三个平台”。深圳辖区创新设立了行业文化建设委员会、金融科技委员会，两个专委会要积极发挥交流研讨平台、教育培训平台和宣传展示平台功能。三是监管部门将加强监管，守住“三道关口”，守住准入关口、守住风险关口、守住底线关口。深圳证监局将大力推动辖区证券期货行业文化建设和资本市场金融科技创新试点融入深圳发展大局。希望辖区经营机构抓住机遇、乘势而上，做好金融科技创新与行业文化建设的大文章，在构建行业高质量发展新格局、服务国家战略大局中展现担当作为、贡献深圳力量。

　　金融科技与监管科技“开花结果”

　　近年来，党中央、国务院高度重视新一代信息技术的应用发展。据介绍，深圳证监局充分发挥一线监管主动性，探新路、聚合力，不断提升辖区科技监管和金融科技发展水平。

　　一方面，深圳证监局苦练内功，提升科技监管水平。与地方政府合作推出全国第一个也是唯一一个私募基金全景指标数据库私募风险预警分析系统，探索创设106项指标、50项预警规则，精准识别个体风险隐患和苗头性问题。证券公司风险监测系统涵盖六大风险类别的262项风险监测指标体系，实现了对一万余条风险信息的非现场核查，识别了融资类业务“三高”、表外业务规模虚高、债券代持、银行委外业务等重大风险隐患，为探索中介机构动态风险监测提供了参考样本。

　　另一方面，与地方政府合力提升监管智能化水平。深圳证监局与深圳市前海管理局等多家单位密切合作，共同合作建设私募基金信息服务平台，利用大数据技术整合辖区4000多家登记私募基金管理人、1万多只备案产品信息及近15万条政府部门公共信息、网络信息，打通信息壁垒。

　　同时，深圳证监局通过强化行业金融科技赋能培训、深入开展金融科技专题调研、加强信息技术服务机构的监管服务等促进行业金融科技创新发展，金融科技发展逐步“开花结果”。

　　首先，辖区机构金融科技创新发展能力普遍增强。近两届证券期货科学技术奖中，辖区共有6家公司20个项目获奖，获奖数量全国最多。

　　其次，辖区证券公司信息技术投入行业领先。行业前10名中，深圳辖区有4家（中信、招商、国信、平安）。深圳辖区证券公司2020年信息技术累计投入达59.2亿元，比2019年的49.9亿元增加了18.6%。2020年信息技术投入占营业收入的比重达到5.7%，远超过协会规定的3%的要求。

　　文化建设“多点开花”

　　对证券期货行业而言，金融科技是“硬支撑”，行业文化是“软实力”。构建证券期货行业高质量发展新格局，有赖于“软硬兼施”。深圳证监局全面统筹监管、自律、自治，引导深圳资本市场行业文化建设破题先行。

　　2019年12月，深圳证监局向辖区机构发出行业文化建设动员令。两年来，深圳证监局先后组织开展文化建设、廉洁自律、机构治理、人员管理等专项工作，引导行业机构突出党建引领、健全“三会一层”、优化激励约束、提升专业能力、加强合规管控；针对行业发展存在的痛点、难点问题，组织投行、资管、期货、合规、金融科技等专题培训，筑牢行业机构稳健发展根基。

　　深圳证券、基金、期货协会则充分发挥自律职能，先后成立廉洁从业、诚信自律、合规风控等文化建设相关委员会；发起“众志成城、共抗疫情”“基金销售自律”“碳达峰、碳中和战略行动”等行业倡议，携手攻坚克难；汇集行业最佳实践，出版全国首部《基金行业信息安全白皮书》。

　　凝聚多方合力，深圳资本市场文化建设成效显现。首先，行业机构聚焦诚信义务。证券公司经纪业务主要指标国内居首，增长速度高于全国，2020年末客户交易结算资金余额、托管证券总市值均居全国首位，证券公司资产管理业务受托资金规模居全国第一。期货公司2020年交易总额、客户权益总额排名全国第二位。基金公司持续引入中长期资金入市，倡导长期投资理念，受托管理养老保险、企业年金、社保基金等各类养老金位居全国第二。

　　其次，行业机构聚焦稳健经营。两年来，行业机构稳增长、调结构、降杠杆、防风险，持续夯实资本实力，全面加强风险管理，深圳资本市场保持平稳运行，未发生重大风险事件。截至2020年底，深圳证券公司、期货公司、基金公司年末总资产、净资产等各项指标分别位列全国第一、二、三位。2021年，证券公司分类评价结果最高级别AA级全国共15家公司，深圳占据5席，数量居全国第一；期货公司分类评价，BB级公司从2020年的3家增加到2021年的6家。

　　另外，行业机构聚焦主动担当。2020年，辖区证券基金期货机构累计捐赠疫情救助资金及紧缺物资超1.5亿元。在助力脱贫攻坚和乡村振兴方面，2020年，辖区证券基金期货机构通过教育扶贫、消费扶贫、支持农村基础设施建设、改善基层医疗卫生服务条件等方式，累计投入帮扶资金约1.5亿元，助力全面打赢脱贫攻坚战。深圳期货公司响应“保险+期货”服务乡村产业的要求，2020年，深圳6家期货公司累计开展40单“保险+期货”业务，保单金额合计14.86亿元，保费7458.66万元，赔付金额6370万元，帮扶多地农户5千余户。