华金证券被内蒙古证监局出具警示函

　　中证网讯（记者 李梦扬）据内蒙古证监局官网6月15日消息，内蒙古证监局决定对华金证券采取出具警示函的行政监管措施。经查，华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理（主持工作）吴卫国在任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。公司在日常管理和离任审计中，未发现上述人员兼职且持有股份行为并向内蒙古证监局报告，反映出公司廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。

　　内蒙古证监局称，公司应加强合规内控管理，切实履行廉洁从业风险防控主体责任，并在收到决定书之日起30日内向内蒙古证监局提交书面报告。