[在匹凸匹股价出现异动之时,上证所就曾多次发出问询函。以公开方式发出问询,目的是为了督促公司做出更加充分的信息披露,让投资者能够有更多做出判读的依据,同时这本身就是一种警示]
鲜言很神秘,互联网上连一张清晰的照片都难以找到;但鲜言绝不低调,无论是在“匹凸匹”更名闹剧之中,还是慧球科技的奇葩议案背后,鲜言无时无刻不透露出对股东权利的无视,以及对公司治理机制的蔑视。
这一点在“1001项奇葩议案”事件中暴露无遗。“稽查人员到他的‘大本营’湖北荆门汉通总部取证,保安说不让进就不让进。在当地公安机关的配合下,终于进到办公室,他又拒绝提供公司资料。稽查人员自行收集的材料,他又拒绝盖章。”参与调查的稽查执法人员告诉第一财经记者,鲜言先后在匹凸匹、慧球科技有多项违法,他控制的法人账户、自然人账户非常多,调查取证遇到非常大的困难。
2月24日下午,证监会新闻发布会宣布拟对“1001项奇葩议案”等8宗案件作出行政处罚,总计罚没款近35亿元。值得注意的是,仅鲜言在2015年牛市期间操纵“多伦股份”(“匹凸匹”)股价一案,罚没款就达34.7亿元。
“办了这么多案子,没见过这么嚣张的。因为公司材料对我们来说都是作为证据的,这些证据对调查对象来说可能是不利的,对方不配合提供也是可以理解的。但一般的公司,会以其他一众理由来搪塞,也绝对没有直接说‘我就是不提供,哪怕你们证监会来了我也不提供’这种话的。”另一位了解案情的调查人员告诉第一财经记者,鲜言本身是律师出身,对抗行政监管“连个理由都懒得编”了。
“1001专案”
“‘1001项议案’事件淋漓尽致地暴露出涉案人为所欲为、狂妄嚣张的违法气焰。”一位稽查执法人士告诉记者,ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧,实质上是挑战监管权威,也是对公司治理机制的无视。
1月4日,慧球科技“1001项”奇葩议案通过股吧公布,市场一时哗然。因为这上千份议案当中,名目繁多、内容荒谬,在严肃的资本市场上,慧球科技的信息披露却尽显“顽童”之气。
这一案件引发证监会自上而下的高度关注。第一财经独家获悉,1月5日,证监会对“ST慧球”立案调查;1月9日,北京、上海展开网络调查取证;1月12日,调查组赴荆州现场调查,同一天,证监会高层对案件作出批示,“1001”专案组成立;1月15~17日,稽查局在武汉召开案件协调推进会,案件相关公司及人员所涉全部案件由稽查局统一指挥、强力督导、提级管理。
ST慧球,原名广西北生药业股份有限公司,2014年重组后改名为慧球科技。2016年以来,公司屡次未按规定披露信息,且拒不改正。“据分析,通过这起奇葩议案事件,鲜言可能想达到两个目的,一是保住控制权,因为当时上市公司正面临举牌方瑞莱嘉誉提议召开股东大会更换管理层,此时鲜言策划1001项议案,企图炒作搅局。”一位稽查人士告诉第一财经,鲜言第二个意图,就是抵制监管。
因为早在2016年8月份,上证所暂停了慧球科技的信息披露直通车资格,十天之后又对其股票实施了停牌处理,9月13日对其实施ST风险警示处理。另外,证监会在8月15日因另一起违法对其立案稽查,并向广西壮族自治区政府通报风险,对当时任职证券事务代表的疑似实际控制人鲜言进行调查。
事情缘起于鲜言与慧球科技实际控制人顾国平的一笔交易。
2016年4月,两人达成协议,鲜言购买顾国平持有“慧球科技”(现“ST慧球”)6.66%股权,在支付4亿元后,鲜言任公司证券事务代表,并派出3名董事实际控制公司经营管理权。
2016年4月26日,鲜言与顾国平达成股权转让意向;次日,鲜言实际控制的上海躬盛与顾国平签订相关协议。双方约定,转让对价为7亿元,收到首笔股权转让对价3亿元后,顾国平将其及一致行动人持有的2630.17万股ST慧球的表决权委托给上海躬盛,上海躬盛再向顾国平提供借款1亿元;若同年8月1日前,顾国平能完成对斐讯通信的重组,则向上海躬盛支付15亿元,上海躬盛全面退出ST慧球的管理,归还相关印鉴、证照、文件给顾国平,否则,顾国平全面配合上海躬盛完成包含但不限于对ST慧球的法人、董事会、监事会、公司章程等的实质变更及过户手续。
不过出乎意料的是,因为未支付原股东瑞尔德嘉等关联方2亿元“买壳费”,顾国平持有的上海斐讯股权被轮候冻结,将上海斐讯注入上市公司的计划失败。同时,顾国平通过资产管理计划持有的股权“爆仓”无法按约过户给鲜言,鲜言在掌握了公司的经营管理权后并没有如期获得公司控股权。
去年上半年,资本举牌上市公司案例密集出现,而此时的慧球科技齐备了“盘子小”、“股权分散”两大特点,顿时成为深圳市瑞莱嘉誉投资企业(有限合伙)的狩猎目标。
2016年9月,瑞莱嘉誉通过二级市场买入“慧球科技”股份,后再次增持直到持股比例达10.85%,成为公司控股股东。但是,遭到鲜言方面抵抗无法进入公司管理层,双方彼此激烈缠斗,深圳瑞莱嘉誉要求罢免ST慧球全体董事,鲜言这才一手策划出了“1001项”提案的“焦土战术”。
“鲜言拿到3个董事席位,但是没有拿到股份。这也就意味着,一旦开股东会,受鲜言控制的董事就可能被选掉。所以他一直拒绝开股东会。但是,当瑞莱嘉誉持股超过10%,鲜言就没办法了。”一位稽查人员告诉记者,此时的鲜言想出来一个办法,就是提出更多的议案,将瑞莱嘉誉的议案淹没掉,混淆股民投票。另外,也是拖延时间,保住公司控制权。
另一位稽查人士告诉第一财经,鲜言及其团队核心成员对抗调查意识强,经常直接拒绝调查或是刻意隐瞒、编造虚假事实,甚至无所不用其极,如以荒唐理由要求调查人员回避,胡搅蛮缠;对配合调查的保安立即开除;即使是调查组在当地警方配合下开展工作时,被调查对象仍采取软对抗手段,拒绝在相关证据上盖章确认。