平安证券董事长何之江：践行“看门人”职责 助力资本市场高质量发展

　　新“国九条”明确了资本市场高质量发展的目标，为资本市场的发展指明了方向。平安证券董事长何之江在接受上海证券报记者专访时表示，作为资本市场的参与主体之一，平安证券正在全面学习、深刻领悟新“国九条”，积极贯彻落实相关决策部署，按照中国证监会“两强两严”等政策文件的有关要求，聚焦主业，做优做强，把握好功能性和盈利性的关系，深入践行“看门人”职责，将“保护投资者合法权益”的理念融入各项业务场景，持续提升投行与财富管理能力建设，助力多层次、高质量资本市场体系建设。

　　发力投行与财富管理

　　证券机构作为资本市场的重要参与主体、直接融资的服务商，在实体经济和资本市场中均具有不可替代的专业定位。在何之江看来，新“国九条”及其配套规则的发布实施，为证券机构指明了发展与监管方向，主要体现在以下几个方面：

　　一是再次明确证券基金机构功能性定位。新“国九条”延续此前证监会对校正行业机构定位的要求，明确引导证券基金机构树立正确经营观念，处理好功能性和盈利性关系。

　　二是指明投行与财富管理能力建设是机构重点发力方向。新“国九条”明确完善对衍生品、融资融券等重点业务的监管制度，推动行业机构加强投行能力和财富管理能力建设，也和此前证监会对行业机构专注主业、审慎开展资本消耗型业务、更好服务好实体经济和居民财富管理的要求一脉相承。

　　三是从文化着手，要求做好从业人员管理和行业文化建设。新“国九条”明确要积极培育良好的行业文化和投资文化，同时完善薪酬管理制度，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，完善高管人员任职条件与备案管理制度，也对证券机构的治理机制和合规管理提出了更高的要求。

　　践行“看门人”职责

　　新“国九条”明确要“严把发行上市准入关”，并提出要进一步压实包括中介机构在内的各类主体的责任。新“国九条”提出“建立中介机构‘黑名单制度’”，更是压实中介机构“看门人”责任的具体体现。何之江深刻感受到，做好“看门人”，已经成为市场共同的期待和要求。

　　他表示，平安证券将继续践行“看门人”责任，提高发行上市的标准和辅导质效，高标准严要求对标各层次资本市场的上市指标，发掘和推荐真正具备成长性和投资价值的企业登陆资本市场；全周期陪伴客户成长，将合规理念深植客户意识，协助客户构建内源式规范运作机制，将规范和督导工作贯穿客户早期发展、稳步成长、规划上市、跨越式发展的全生命周期，为上市公司高质量发展奠定基础。同时建立较为系统的持续督导机制，通过日常定期问询、建立督导评分机制等措施，实现日常督导工作对股东减持、内控有效性、规范运作、资金占用、利润分配的全覆盖。

　　在专业服务能力方面，何之江表示，平安证券将加强“以融强产”，引导金融资源流向实体经济的重点领域和薄弱环节，助力形成新质生产力。持续敦促上市公司不断健全治理结构、加强募投项目信息披露、严格遵守相关增减持规定，并引导和鼓励上市公司加大现金分红力度、提高股息率，增强投资者获得感。此外，发挥专业优势，积极利用并购重组工具帮助上市公司做优做强，推动产业整合及延伸，助力上市公司提升投资价值。

　　“破题”新质生产力

　　做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，是金融机构高质量发展的重要指引，也是金融行业培育和发展新质生产力的重要方向。

　　何之江表示，在科技金融领域，平安证券持续聚焦“专精特新”企业、高新技术企业以及战略性新兴产业等科技创新重点领域，加大对上述领域科创企业的资源倾斜。2023年至2024年4月底，平安证券累计承销科技创新公司债券及ABS 69只，承销规模为153.63亿元。

　　在绿色金融领域，平安证券积极开展绿色产业研究，在绿色产品创新上持续发力。2023年至2024年4月底，平安证券主承销绿色债券和ABS 32只，承销规模达266.15亿元。

　　在普惠金融领域，平安证券将“保护投资者合法权益”的理念融入各项业务场景，持续健全投资者教育和保护的工作机制与流程。

　　在养老金融方面，平安证券在行业内率先展开适老化及无障碍改造工作，成为首家通过工业和信息化部认证的App适老化及无障碍认证的券商，更好地满足老年群体以及视障群体的金融服务需求，传递金融温度。

　　在数字金融方面，平安证券打造行业领先的智能化证券服务平台，服务客户数超2300万，连续多年位居行业第一，App月活保持行业前三；持续构建IT核心能力，赋能业务数字化转型。