开源证券董事长李刚：坚持特色化差异化发展 加快一流投行建设

　　新“国九条”出台以来，资本市场开启了更深层次的改革，“1+N”政策体系加速落地。证券公司如何更好贯彻落实一系列战略部署，助力金融强国建设？如何切实发挥资本市场“看门人”作用，加快打造一流投行，推动资本市场高质量发展？

　　开源证券董事长李刚在接受上海证券报记者专访时表示，中小型券商应聚焦自身的业务特点、区域优势、人才储备和专业能力等资源禀赋，加大对中小企业的培育深度和服务力度，打造覆盖企业客户全生命周期的投融研联动综合金融服务体系，在细分业务领域形成核心竞争力。

　　筑牢可持续发展基石

　　新“国九条”要求“严把发行上市准入关”，对证券公司履行好资本市场融资中介、资本市场“看门人”的职责使命提出了更高要求。

　　李刚认为，证券公司应主动适应行业发展新形势，将合规风控摆在更加突出的位置，稳慎开展业务创新，充分识别评估业务的潜在风险：

　　一是建立完备的风险管理体系，通过加强事前合规审查覆盖范围、提高合规审查频次，完善事中合规风控监测、提升风险预判和防范能力，加大事后合规风控检查与监督力度等形式，构建完善的事前事中事后全链条管理体系，提升合规风控能力。

　　二是借助金融科技力量，实现业务管理的流程化、精细化和数字化，提升风险管理质效。

　　他表示，国有金融企业须厚植企业文化底蕴，提升国有券商文化品牌力，树立正确的经营观、业绩观、风险观。通过营造风清气正的行业氛围，强化从业人员的使命感与责任感。金融从业者要在服务实体经济、国家战略、居民财富管理等方面发挥更大作用。

　　积极服务实体经济

　　证券公司如何助力金融强国建设？李刚认为：一方面，金融机构要积极投身服务实体经济的各项工作，更好地服务中国式现代化建设；另一方面，金融机构应全方位支持实体经济，积极参与多层次资本市场建设，共同推动经济可持续发展。具体而言：

　　一是在乡村振兴、普惠金融、养老金融等方面主动作为，使经济发展的成果惠及千家万户。

　　二是以服务实体经济为宗旨，重视支持重点战略领域和新质生产力领域发展，加快培育新动能新优势，积极服务产业发展的绿色转型，促进产业与科技良性互动，建立更加完善的金融赋能高新产业机制和绿色低碳金融体系。

　　三是加强金融科技投入，通过大数据、云计算、区块链、人工智能等技术建设现代化的数字金融基础，实现兼顾安全与效益的金融创新，以提供更高质量的金融产品服务。通过不断探索数字金融与实体经济间的有机融合，创造经济持续发展的驱动力。

　　李刚表示，近年来，开源证券充分发挥自身专业优势，打造“投行—研究—投资—财富”服务联动机制，坚持久久为功，形成以服务中小型企业为中心、以需求为导向的协同服务体系，凭借分支机构属地化优势及时响应中小企业需求，助力中小企业全周期发展，更好地利用资本市场发展壮大。

　　锻造专业化人才队伍

　　在新的监管形势下，证券公司除了加强合规风控、制度建设等重点工作外，还应持续提升从业人员的专业素养和能力水平，锻造一支专业素质强、合规意识高、创新能力强的“金融铁军”。

　　李刚认为，证券公司可从三方面着手：一是加大对优秀人才的引进，积极引进战略需要的高层次人才，为人才高地引入“源头活水”；二是在人才培养上强化人才梯队建设，加大内部培养和挖掘力度，通过实施科学的激励与考核机制，不断助力公司高质量可持续发展；三是要重点做好数字化人才队伍建设、投研复合型人才培养、“管理+专业”双通道人才发展体系构建、任职资格条件优化、中层干部选拔、激励约束机制完善等工作，全面提升人才工作能力和服务水平，真正把“第一资源”转化为高质量发展的“第一动力”。

　　他表示，在人才队伍建设方面，开源证券通过持续引入、定向培养相结合的方式，建设了一支专业能力强、服务品质好、市场认可度高的高素质人才队伍。此外，加大了北交所、新三板成熟业务团队与内控人员的引进力度，促进公司整体业务队伍的迭代进化、能力提升。目前，开源证券从事投行业务相关人员近700人，其中保荐代表人137人，为北交所和新三板业务发展储备了充足的人力资源，也为北交所和新三板市场发展培养了不少专业人才。