索罗斯基金管理（香港）公司被罚150万港元

　　中证网讯 (记者 李惠敏) 12月6日，香港证监会公告显示，索罗斯基金管理(香港)有限公司（SFM HK Management Limited）（简称“SFM”）因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款150万港元。

　　公告显示，香港证监会因SFM在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司（简称“长城”）股份的缺失，对其作出谴责及罚款150万港元。长城在2015年8月28日公布其发行红股的建议，数量等于其当时已发行股份的200%，而有关红股发行须待某些条件达成后方可作实。其中，有关红股的交收日期预计为2015年10月13日。

　　据香港证监会调查发现：一、该基金保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支持部，SFM因该基金先前持有的808,000股长城股份而有权获配发1,616,000 股红股；二、SFM的交易支持组在2015年9月30日于SFM的交易系统内将该1,616,000股红股入账，但没有按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制账户内。结果该系统显示有2,424,000股长城股份可供买卖，而实际当时只有808,000股股份可供买卖；三、该基金其中一名投资组合经理基于该系统显示的错误数据，于2015年10月2日发出一项出售2,424,000股长城股份的指令，导致该基金卖空了1,616,000股长城股份。

　　香港证监会认为，SFM不但在买卖红股时没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，而且没有勤勉尽责地监督其职员，及没有实施充足和有效的系统及监控措施，以确保其遵从有关卖空的规定。