美证监会要求巴克莱返还投资者9700万美元

　　中证网讯（记者 吴娟娟）美国东部时间5月10日，美证监会官网宣布了要求巴克莱向投资者返还顾问费和多收的共同基金销售费的执行方案。按照此前决议，基于三项违规，巴克莱需向投资者返还共9700万美元。

　　据美证监会决议，巴克莱银行旗下的巴克莱资本涉嫌三项违规，具体包括：收费服务项目未开展；违背投资者利益向投资者推荐收费高的项目；由于错误计算向投资者多收费。

　　美证监会发现，巴克莱的两个顾问项目向2000多名投资者收取了尽职调查和第三方投资督查费，但实际上相关的服务并未开展。另外巴克莱还向63名股票经纪人客户推荐服务费高的股票，而实际上费用低的股票可能更适合投资者。另外2万多账户还因巴克莱“计算错误”躺枪，被多收了服务费。

　　巴克莱方对美证监会的处罚决议未予置评，同意设立专项基金以补偿遭受损失的投资者。据悉，该专项基金包含，巴克莱吞下的投资者的4979万美元，以及由此产生的1375万美元利息、3000万美元罚款，此外巴克莱还将向上述2000多名支付了服务费却未能享受到相应服务的投资者，返还由此产生的投资损失350万美元。