深圳证监局有关负责人表示：扎实推动北交所相关部署在辖区平稳落地

　　设立北交所是当前资本市场的重大改革举措之一，需要各方合力推动。中国证券报记者获悉，近期，深圳证监局从新三板企业、证券公司、有关监管部门等多维度入手，先后召开多场专题会议及座谈会，在服务引导挂牌公司把握北交所设立机遇积极申报上市的同时，广泛宣传新三板、北交所相关政策和制度安排，持续推动各类市场主体抢抓改革红利，为中小企业提供更好服务。

　　“深圳证监局将扎实推动北交所相关工作部署在辖区平稳落地。”深圳证监局有关负责人表示，下一步，将联合深圳市、区政府以及深圳市中小企业服务局、全国股转公司做好“专精特新”中小企业的资本市场培育工作，加大政策支持力度；推动深圳前海股权交易中心完善治理架构和业务范围，将其打造成深圳市扶持中小微企业政策措施的综合运用平台。

　　深圳新三板公司盈利领先全国

　　经过多年深耕，深圳已储备了丰富的后备企业资源。截至9月26日，深圳共有368家新三板挂牌公司，其中精选层公司2家，创新层公司54家，基础层公司312家，总市值2,184.29亿元。截至6月末，深圳已披露中报的345家挂牌公司总资产1,300.06亿元，同比增长16%；净资产622.75亿元，同比增长12%。

　　不仅如此，深圳新三板挂牌公司整体盈利能力和创新能力在全国领先，一批创新型中小企业脱颖而出，具备较大发展潜力。上半年，深圳实体经济挂牌公司（不含房地产开发业和金融业）实现营业收入342.4亿元，同比增长39%；实现净利润22.39亿元，同比增长116%，营业收入和净利润增速远高于全国30%和48%的平均增长水平；平均研发强度保持在5%以上，也高于全国平均水平。

　　创新层公司业绩大幅上升，整体走强，54家创新层2021年上半年实现净利润8.03亿元，同比增长72%，高于全国同期37%的增速。

　　经过新三板的培育，深圳本地一批中小企业逐步成长壮大。近两年来，深圳已有22家新三板挂牌公司在沪深交易所IPO上市，占同期深圳新上市公司总数的33%；54家挂牌公司已申报沪深交易所IPO或辅导备案，占深圳拟上市公司总数的28%。2家挂牌公司已成功实现公开发行并进入新三板精选层，1家挂牌公司已通过公开发行审核。

　　引导中小企业把握北交所机遇

　　在培育丰富的后备企业资源基础之上，近期，深圳证监局多措并举，持续推动各类市场主体抢抓改革红利，为中小企业提供更好服务。

　　9月27日，深圳证监局组织召开深圳新三板挂牌公司座谈会。深圳证监局、全国股转公司华南基地、深圳辖区22家新三板挂牌公司等出席座谈会。

　　符合申报条件的企业纷纷表示，将积极启动北交所上市申报工作。辖区贝特瑞、美之高两家精选层公司表示，精选层公开发行股票融资对支持企业更好更快发展效应显著。北交所设立后，公司股票交投活跃，估值大幅提升，为后续启动股权激励，进一步凝聚人才奠定了坚实基础。

　　会上，深圳证监局有关负责人听取挂牌公司的意见建议，鼓励挂牌公司积极利用多层次资本市场，做好自身定位和融资规划，根据企业特点和发展阶段选择适合的资本市场成长路径，支持符合北交所申报条件的挂牌公司实现公开发行股票上市融资，支持符合条件的基础层公司积极申请调入创新层。同时，提出挂牌公司应专注主业稳健经营，提升科技创新能力；健全公司治理，提高信息披露质量；树立公众公司意识，严守四条底线。

　　在服务引导挂牌公司把握北交所设立机遇积极申报上市的同时，深圳证监局还先后召开多场专题会议，广泛宣传新三板、北交所相关政策和制度安排。

　　9月24日，深圳证监局组织召开了证券公司座谈会。深圳证监局要求各证券公司：抓住机遇、积极转型，加快投行保荐、持续督导、研究、销售、投资等各业务条线的调整完善，积极发挥综合服务功能；加强组织保障，优化内部机制，结合中小企业特点制定针对性的立项及质量控制标准，深耕细作提高执业质量，提升中介机构服务能力；聚焦符合北京证券交易所定位创新型中小企业，对挂牌公司、已摘牌公司以及改制辅导中的中小企业加快企业培育和辅导，争取为新三板和北京证券交易所输送更多创新能力强、成长速度快、科技成色足的中小企业。

　　9月28日，深圳证监局联合深圳市工业和信息化局召开座谈会，邀请25家未上市也未挂牌的“专精特新”小巨人企业参加座谈，深入了解这类企业群体的基本情况、核心竞争优势和资本市场发展规划，引导推动深圳创新型中小企业和“专精特新”企业积极在新三板基础层、创新层挂牌。

　　提高挂牌公司质量

　　深圳证监局有关负责人表示，下一步，将认真贯彻落实党中央国务院的决策部署，扎实推动北交所相关工作部署在辖区平稳落地，更好地服务深圳经济社会发展。

　　一是形成多方合力，优化创新型中小企业服务。推动政府引导基金、产业基金等创投基金和股权投资基金投资符合深圳产业发展的创新型中小企业；推动深圳前海股权交易中心完善治理架构和业务范围，将其打造成深圳市扶持中小微企业政策措施的综合运用平台，在深圳构建从创投基金和股权投资基金到区域性股权市场，再到新三板和交易所市场，持续支持中小企业科技创新的全链条服务体系，充分发挥多层次资本市场服务实体经济的积极作用。

　　二是调动中介力量，加强企业培育辅导。持续推动证券公司、会计师事务所、律师事务所等证券服务机构提高执业质量，提升服务能力，为中小企业提供优质高效的培育和辅导服务，督促企业尽早提高规范运作水平，切实发挥资本市场“看门人”作用。

　　三是开展精准服务，支持企业申报北交所。持续开展挂牌公司现场走访调研和座谈，主动上门为挂牌公司提供“一对一”服务；指导深圳新三板挂牌公司专业委员联合全国股转公司在辖区举办专题培训会，做好政策宣讲和答疑解惑工作；畅通沟通渠道，及时收集市场参与各方对新三板改革的意见建议。

　　四是加强监管把关，提升挂牌公司质量。扎实做好北京证券交易所上市辅导验收工作，推动公司在辅导过程中完善公司治理，夯实财务会计基础，督促公司提高信息披露质量，把好“入口关”，避免“带病申报”的现象，提升北交所上市公司质量。