上海证监局召开辖区证券公司合规总监座谈会
林倩中国证券报·中证网
中证网讯(记者 林倩)3月9日,上海证监局官网发布消息称,上海证监局近日召开辖区证券公司合规总监座谈会,总结研判辖区证券公司合规管理形势,部署辖区合规管理工作。
上海证监局党委书记、局长程合红指出,证券公司是资本市场重要的专业机构,承担着资本市场“看门人”的重要职责。在“十四五”开局之际,以注册制为代表的资本市场全面改革发展的持续推进,对证券公司执业质量、合规水平和职业操守提出了更高更严的要求。同时,新证券法和《刑法》修正案等资本市场基础制度的修订出台,都充分体现了贯彻落实“零容忍”要求、压实和强化中介机构责任的显著特点。
程合红认为,高质量的中介服务是高质量的资本市场的重要组成部分,新时代对行业优化资源配置功能的发挥提出了更迫切的需求,也对加强证券公司合规管理工作提出了更高要求。合规管理是证券公司生存的基础,是建立“百年老店”的重要保障,需要证券公司全员共同努力。