上海证监局部署辖区券商合规管理工作

　　为进一步压实中介机构“看门人”责任，持续推动辖区证券公司提升合规风控水平，上海证监局近日召开辖区证券公司合规总监座谈会，总结研判辖区证券公司合规管理形势，部署辖区合规管理工作。

　　上海地区证券公司数量一直位居全国前列，各项业务在全国占据重要份额，服务着4000多万投资者，托管证券市值13.3万亿元，机构集聚化和业务复杂化的特点明显。

　　此次会议传达了今年证监会系统工作会议精神，通报了当前上海辖区证券行业合规管理工作存在的问题和不足，以及近年来上海证监局在推动辖区公司夯实内生约束机制方面的工作情况。

　　上海证监局党委书记、局长程合红表示，证券公司是资本市场重要的专业机构，承担着资本市场“看门人”的重要职责。在“十四五”开局之际，以注册制为代表的资本市场全面改革发展持续推进，对证券公司执业质量、合规水平和职业操守提出了更高更严的要求。高质量的中介服务是高质量的资本市场的重要组成部分，新时代对加强证券公司合规管理工作提出了更高要求。合规管理也是证券公司生存的基础，是建立“百年老店”的重要保障，需要证券公司全员共同努力。

　　今年是对“零容忍”方针的“落实年”，上海证监局将进一步压实合规总监责任。程合红要求证券公司把合规经营摆在更加突出的位置，合规负责人要带头做法律规则的坚定信仰者和践行者，从提高认识、正视不足、增强能力、不留死角、及时报告、压实责任六方面开展工作。

　　程合红提出，要通过抓这个“关键少数”，持续推动证券公司合规水平的提高。既要大力支持和督促合规总监在公司内部履行合规把关责任，也要从严追究合规总监不履行职责的法律责任。公司出现合规问题，首先要找合规总监问责。合规总监还要充分发挥监督检查作用，真正做到独立专业、勤勉尽责，担负起构建行业合规体系建设、推动行业合规稳定发展的重任。

　　具体到追责方式上，要按新证券法和刑法修正案规定，强化对公司和有关责任人员违法违规的立案稽查、行政处罚，并积极协助配合司法机关，依法追究证券公司及其责任人员的刑事犯罪和民事赔偿责任。