加强制度建设 强化投资者合法权益保护

　　9月6日，“第二届中小投资者服务论坛”在上海举行。证监会副主席阎庆民等监管部门领导和有关机构负责人，就保护投资者合法权益等工作畅谈新思路，并对相关工作进行了深入探讨。

　　阎庆民在会上提出的“市场越发展，越要更加重视保护投资者合法权益”“强化法律责任，提升违法违规成本”等表述，得到与会人士普遍赞同。

　　加强制度供给和制度建设

　　多环节落实保护责任

　　阎庆民在致辞时表示，中小投资者服务论坛举办一年来，资本市场投资者保护工作发生了三方面新变化。一是顶层设计更加完善，二是维权机制有所突破，三是保护成效逐步显现。整体来看，市场越发展，越要更加重视保护投资者合法权益。

　　阎庆民表示，为实现有效保护投资者合法权益的新目标，证监会将加强三方面工作：一是着力增强法治供给，加大赔偿力度；二是着力提高上市公司质量，规范经营机构行为；三是着力强化责任担当，抓好工作落实。在第一方面，证监会未来将陆续推出一系列改革管理措施，为行业发展提供更有效的制度供给和市场生态。

　　司法部副部长刘炤表示，中小投资者存在专业知识不够强、资金实力较弱、风险意识和信息判断能力不足等特点，在证券交易中多处于弱势地位，其合法权益遭受侵害的现象屡见不鲜，有必要通过法治手段加强对中小投资者权益的保护。近年来，我国出台了一系列有关法律法规和规范性文件，在加强中小投资者保护工作方面取得了积极成效，但与维护市场的“公开、公平、公正”和保护广大中小投资者合法权益的要求相比还有差距。加快证券领域立法，以法治手段解决中小投资者权益保护工作中存在的制度供给不足问题，对于促进我国证券市场健康可持续发展具有长远意义。

　　多环节落实保护责任

　　中国上市公司协会秘书长何龙灿表示，未来上市公司协会将与各相关单位密切配合，形成资本市场投资者保护工作的合力，不断提高上市公司投保工作的意识和水平，积极推动市场各方形成敬畏投资者、保护投资者、服务投资者，特别是尊重和善待中小投资者的良好氛围。

　　中国证券业协会秘书长张冀华表示，证券行业作为资本市场最重要的建设者，在维护市场运行、向投资者提供服务、开展各项业务的过程中，应始终以强化投资者适当性管理为己任，努力实现三大目标。第一，以强化适当性管理为责任，保障资本市场持续稳健运行；第二，以深化适当性管理为契机，促进证券行业高质量发展；第三，以凝聚各方合力为推动，加强投资者合法权益保护。

　　中证中小投资者服务中心副总经理黄勇表示，目前投服中心调解受理范围已经覆盖全市场全类别。自成立至今年8月，投服中心及各地工作站共登记纠纷11343件，正式受理7507件，调解成功5193件，投资者和解获赔金额10.22亿元。诉调对接案件数量约占系统内全国诉调对接案件的85%。投服中心及各地工作站，目前已成为资本市场纠纷化解的重要渠道。目前投服中心已经制定了调解规则等12项调解制度，初步建成了规则、办法、细则、指引等多层配套的调解制度体系。