5月15家证券公司被罚 涉及经纪业务的监管处罚函件数量最多

　　中证网讯（记者 李梦扬）据上海市证券同业公会6月15日消息，经公开市场统计，2023年5月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施（简称“监管处罚”）函件27张。具体来说，从处罚对象来看，行业内共有15家证券公司及26名相关从业人员（包括资管业务高管、分支机构负责人、保荐代表人等）受到处罚。从业务领域来看，涉及经纪业务函件10张、投行业务函件6张、研究报告业务函件5张、资管业务函件3张、执业行为函件1张、信息系统函件1张及从业考试作弊函件1张。