个别员工手机号未纳入监测范围 广发证券一营业部遭深圳证监局出具警示函

　　中证网讯（记者 胡雨）据深圳证监局12月22日消息，经查，广发证券深圳壹方中心证券营业部未按规定对员工行为进行监测，存在个别员工手机号未备案也未纳入监测范围的情形。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，深圳证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。