新疆证监局：加大稽查执法力度 严厉打击内幕交易等违法违规行为

　　中证网讯（记者 昝秀丽）新疆证监局网站11月4日消息，在证监会稽查局的指导下，新疆证监局严厉打击辖区资本市场各类违法违规行为，持续净化市场生态，取得了良好的法律效果、社会效果和市场效果。新疆证监局将坚持依法监管、依法治市，不断加大稽查执法力度，严厉打击内幕交易、虚假信披等违法违规行为，持续保持对各类违法违规的高压态势，坚决保护投资者合法权益，维护资本市场稳定健康发展。

　　新疆证监局表示，随着新疆资本市场的发展壮大，资本市场各类违法违规行为也呈上升趋势，案件数量高发案情趋于复杂。2016年至2019年10月，新疆证监局共查办辖区上市公司信息披露违法案件6起，已经追责的对象涉及上市公司董监高、实际控制人24人次。内幕交易案件7起，处罚当事人13人。短线交易案件2起，处罚当事人2人。以上案件中，移送公安机关2起。

　　案件数量高发的同时，查办的案件复杂程度也呈上升趋势，部分案件涉案主体集体化、职业化特点突出，在资金、操作方面人为设计痕迹明显。横向看，个别案件的疑难性在全国范围内均十分突出，产生的一些问题无先例可循。随着辖区资本市场的发展完善，社会公众对案件查办的关注度显著增加。如新疆证监局查办的上市公司信息披露违法违规案、戴某等上市公司高管内幕交易和短线交易案，引发社会广泛关注。

　　新疆证监局指出，针对违法违规案件，新疆证监局认真履行证券期货市场稽查执法职能，在及时回应市场各方广泛关注的同时，坚持案件快查快办，着力提高执法效能，已形成“打击有重点，行动有速度、案件有结果、执法有威慑”的稽查执法新特点。比如在办理一家上市公司信息披露违法违规案中，40天即调查完结移送审理。对另一家上市公司从立案调查到作出行政处罚共计90天。案件查办针对性强，时效性高，有效遏制了违法行为。

　　在具体执行过程中，新疆证监局执法从严，严惩违法行为人。对于已经做出行政处罚的案件，新疆证监局积极执行行政处罚决定，督促违法行为人按期缴纳罚款，承受代价；对受到处罚但未如期缴纳罚款的人员，将其列入全国失信人员名单，并与司法部门积极协商沟通，推动强制执行；对于涉嫌犯罪的，及时移送公安机关追究刑事责任。

　　新疆证监局指出，2016年以来，该局完善稽查执法相关制度指引数十项，内容涵盖违法违规线索处理，案件立案启动、复核、调查，执法文书送达、档案管理流程，执法纪律要求等内容，着力实现依法公正文明办案，确保查处的案件在实体和程序上都能经受起检验，以推动执法规范化，维护资本市场法治生态环境。