券商文化建设评估指标口径调整 “五篇大文章”拟纳入考察

　　券商文化建设评估指标口径迎来了进一步调整。

　　证券时报记者从券商人士处获悉，为准备开展2023年度券商文化建设实践评估工作，近日中国证券业协会（简称中证协）向券商下发《关于就进一步明确证券公司文化建设实践评估指标相关口径征求意见的通知》，同步下发相关口径调整的征求意见稿（简称《征求意见稿》），券商需在1月31日前反馈意见。

　　据悉，中证协拟将中央金融工作会议提出的“五篇大文章”、弘扬中华优秀传统文化等要求纳入文化建设评估考察。此外，还拟强化廉洁从业管理要求；考察券商文化建设工作向基层员工和青年员工覆盖等。中证协强调，上述明确及调整的口径仅针对券商需提供的证明材料要求，不涉及指标内容调整。

　　值得注意的是，中证协对于2024年度实践评估使用的指标口径一并明确，关于落实金融工作会议要求、加强廉洁从业管理、扩大文化理念塑造深度和广度、推动文化品牌建设的部分要求为2024年工作安排，将在2024年度实践评估中启用。

　　文化建设评估工作之所以受券商重视，主要因为中证协明确表示，文化建设实践评估结果与券商分类评价直接挂钩。

　　考察“五篇大文章”

　　随着2023年中央金融工作会议明确提出“加快建设金融强国”目标，近期券商内部陆续开展教育活动，推动贯彻落实会议精神走深走实。券商如何领会会议精神以及践行金融强国的使命担当，也受到监管部门关注。

　　证券时报记者注意到，在今年开展的文化建设实践评估中，中证协拟将相关要求纳入考察。

　　根据证券时报记者从券商人士处获悉的《征求意见稿》，在有关“紧扣新时代金融行业核心任务”的重点关注事项指标中，券商原本仅需要报送“评估年度深入学习二十大报告精神的材料”以及二十大报告精神在实际工作中具体落实的情况，如今《征求意见稿》新增要求评估学习中央金融工作会议精神的材料及其落实情况。

　　从事文化建设领域工作的券商人士告诉记者，这意味着今年评估2023年文化建设工作时，券商要增加关于落实中央金融工作会议精神的材料说明。

　　此外，《征求意见稿》还对2024年度实践评估使用的指标口径一并明确，将中央金融工作会议提出的“五篇大文章”、弘扬中华优秀传统文化等要求纳入考察。据悉，中央金融工作会议曾提出，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章。

　　《征求意见稿》表示，在上述“紧扣新时代金融行业核心任务”的重点关注事项指标中，未来一年新增要求券商提交有关服务国家战略、服务实体经济，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融的情况说明。同时，证明材料还新增要求弘扬中华优秀传统文化，将中华优秀传统文化融入公司文化建设中的情况说明。中证协明确，该两项内容自2024年度起的实践评估中展开考察。

　　进一步

　　强调廉洁从业管理

　　加强廉风建设、筑牢廉洁从业“防火墙”，是监管部门近年来对行业文化建设提出的要求。

　　此次中证协继续强调廉洁从业的管理要求，对券商廉洁从业管理问题予以重点关注，并在加分指标中强化廉洁从业管理要求。

　　具体来看，对于“券商是否存在工作人员因违反廉洁规定、职业道德、业务规范等发生声誉风险事件”的重点关注事项指标中，《征求意见稿》新增要求券商提交“评估年度员工个人社交媒体使用管理制度机制建立完善及执行情况说明”。

　　有券商人士分析称，随着近年来券商员工在小红书、微信等平台发表不合适言论导致券商声誉风险事件频发，监管部门亦关注券商内部是否有相应的约束机制。

　　除了对从业人员的廉洁管理外，《征求意见稿》在企业层面的评估口径也有新调整。在“公司是否开展廉洁从业内部检查等”重点关注事项的指标中，券商报送的证明材料拟新增外部审计机构视角，即外部审计机构在审计工作中指出公司存在廉洁管理问题，并出具相关报告、文件明确公司须进行整改的。

　　在加分指标中，在评估廉洁从业、合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念等情况在人员考核或晋升中起决定性作用时，《征求意见稿》调整了券商证明材料的要求。

　　对此，中证协明确称，考核与晋升均需同时包含两项考察内容并起决定性作用，具体为廉洁从业情况，以及合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念情况中的一项或多项。据悉，该要求自2024年度起的实践评估中展开考察。

　　新增评估

　　讲好文化品牌故事

　　此外，中证协还对文化建设实践评估指标相关口径作出多项调整。

　　比如，中证协考察券商文化建设工作向基层员工和青年员工覆盖，扩大文化理念塑造深度和广度的情况。

　　《征求意见稿》提出，在“公司持续增强内外部文化认同”的重点关注事项指标中，新增关注券商促进基层员工、青年员工形成文化认同的情况。该要求自2024年度实践评估起实施，未来券商要提交相关说明。

　　又如，中证协对宣传推广文化建设成果加分指标案例入库事项材料报送口径进一步明确，便于参评券商实际执行。

　　据悉，上述口径的明确主要针对“券商文化建设案例被高校收录进教材”的情形。《征求意见稿》明确指出“案例入库证明”，如高校要有公开可查询案例库，案例库中可检索到公司案例。此外，《征求意见稿》还称，同一所高校收录的案例最多可报送2项。

　　同时，《征求意见稿》新增提出“案例使用情况”，券商要提交有关“高校提供的案例在实际教学中的应用情况”的说明，该要求自2024年度实践评估起实施。

　　此外，记者亦注意到，《征求意见稿》还进一步推动文化品牌的建设。据悉，在有关文化品牌建设的重点关注事项指标中，《征求意见稿》新增要求券商提交“评估年度讲好文化品牌故事、做好文化品牌宣传的情况说明”，该要求同样自2024年度起的实践评估中展开考察。