履职不到位！这家券商及两名保代被监管警示

　　1月16日，上交所官网更新公告，国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）作为上海荣盛生物药业股份有限公司（以下简称“荣盛生物”）等首次公开发行股票并上市（以下简称“首发上市”）申请项目的保荐人，因在相关项目的保荐工作中存在保荐职责履行不到位的情形，被上交所予以监管警示。公司保荐代表人付有开、李泽业也双双被上交所予以通报批评。

　　具体而言，国投证券存在未及时报告并督促披露影响荣盛生物持续经营的重大事项的情形。根据申报文件，水痘疫苗为荣盛生物核心产品，且荣盛生物仅有1条水痘疫苗生产线。2022年7月至2023年1月期间，荣盛生物唯一的水痘疫苗生产线停工检修两次，累计停工长达3个月之久，对其经营业绩造成重大不利影响，属于影响荣盛生物持续经营的重大事项。

　　2022年9月，国投证券知悉了第一次停工事项，但未在上市委会议召开前及时向上交所报告，也未在招股说明书等申请文件中进行披露，2023年2月知悉了第二次停工事项，仍未履行报告义务。直至2023年6月6日荣盛生物更新并提交2022年度财务数据相关申请文件时，在更新后的招股说明书（注册稿）中才对停工事项进行披露。上交所据此明确要求国投证券对停工事项采取针对性核查措施并出具专项核查意见，国投证券才履行核查程序并报告。

　　此外，国投证券还存在尽职调查程序执行不到位，内部控制存在薄弱环节的情形。前期上交所对国投证券实施了执业质量现场督导，发现其对个别项目的收入、资金流水和存货等审核重点关注事项核查不到位。此外，执业质量现场督导还发现国投证券在保荐业务内部控制方面，存在投行质控、内核部门对项目意见跟踪落实不到位、对项目部分重大异常关注不足、对项目底稿验收与报送管理不到位等薄弱环节。

　　鉴于前述事实和情节，根据相关规定，上交所决定对国投证券予以监管警示。此外，付有开、李泽业作为国投证券指定的荣盛生物申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人，也因存在保荐职责履行不到位的情形，被上交所予以通报批评的纪律处分，该纪律处分将通报中国证监会并记入证监会诚信档案数据库。