多措并举 券商积极开展北交所业务
中国证券报记者日前从业内获悉，相关监管部门近日在行业内披露了近期券商北交所开户情况以及北交所投资者服务工作进展。数据显示，截至2023年末，券商开通北交所权限账户数为696.07万户，2023年全年新增开通北交所权限账户数为156.69万户。据悉，部分代表性券商分享了投资者服务及开户工作经验，包括创新业务模式与产品供给，推进并完善对北交所客户的内容赋能与精准服务，建立北交所专项考核激励机制等。
提升投资者获得感
数据显示，截至2023年末，北交所投资者适当性新规落地以来，新增开户排名前五的券商分别为国信证券、国泰君安证券、东方财富证券、招商证券、中国银河证券；累计开户排名前五的券商分别为中国银河证券、东方财富证券、广发证券、国信证券、中信证券。
新规落地以来，券商进一步加大了北交所主题投教活动、一对一沟通等宣传力度，提升了投资者的满足感、获得感。
中国银河证券介绍，公司作为注册地在北京的金融央企，始终将北交所业务作为发展战略重点。2021年北交所设立之际，公司就积极开展北交所业务，建立起内部全面资源调配的协同机制。2023年是北交所落实改革创新、推进高质量建设的关键一年，公司多措并举大力开展北交所客户培育工作，持续提升公司北交所业务综合服务能力。
国信证券表示，北交所投资者适当性新规实施以来，公司第一时间成立了助力北交所高质量建设领导小组和工作小组，加快推进适当性新规落实、制度建设、推进高质量上市公司供给等工作，成为第一批系统及时支持便捷开户的券商。
创新业务模式与产品供给
从具体举措看，中国银河证券以扩大“客群”为核心，积极开展投资者推广动员。为充分调动公司分支机构发挥考核指标导向作用，聚力开展北交所投资者推广动员工作，公司已建立北交所专项考核激励机制，并组织开展形式多样的营销活动。根据分支机构、理财人员指标完成情况给予考核加分和绩效奖金，考核激励实施覆盖全年。
中国银河证券还积极创新业务模式与产品供给，着力加强客户服务能力。公司不断推进并完善对北交所客户的内容赋能与精准服务。一方面，围绕“客户陪伴”与“产品供给”，探索北交所创新产品，为投资者提供更加便捷、专业的交易工具，有助于盘活交易型客户；另一方面，充分发挥国家级投教基地的平台优势，持续丰富北交所内容运营，同时在主流媒体积极发声，助力营造良好的改革舆论氛围。此外，聚焦重点客群强化获客，建立潜在客户池及客户标签，面向北交所新开客户发行“专享产品”，增强北交所客户获得感，提升客户服务满意度。
国信证券持续加强培训与激励，推动业务开展。国信证券介绍，北交所“深改19条”发布后，财富管理与机构事业部及时组织开展多场业务动员会及培训会议，各分支机构投顾面向投资者解读北交所政策规则和市场机会。为提升合格客户开通率，财富管理与机构事业部组织全国分支机构开展北交所业务专项竞赛，动员分支机构加大合格客户业务知识普及和服务覆盖。此外，对于北交所业务开发进度落后的分支机构设立专项提升班，督促尽快提升。
