券商分析师参加外部评选迎新规 新增合规展业等方面要求

　　本报记者 周尚伃

　　9月26日晚间，中国证券业协会关于发布《证券分析师参加外部评选规范（2023年修订）》的通知显示，为加强对证券分析师参加评选活动自律管理，促进证券研究业务健康发展，中国证券业协会组织对《证券分析师参加外部评选规范》进行了修订。目前修订稿已经协会第七届理事会第十八次会议审议通过，并已报中国证监会备案，现予以发布，自发布之日起实施。2019年10月份发布的《证券分析师参加外部评选规范》同时废止。

　　具体来看，中国证券业协会于2019年制定并发布了《证券分析师参加外部评选规范》（以下简称《评选规范》）。《评选规范》发布后对指导证券公司加强对证券分析师参加评选活动管理，净化分析师评选市场环境，促进证券研究业务健康发展发挥了积极作用。

　　根据《评选规范》实施情况，近期，中国证券业协会组织对《评选规范》进行了修订，增加了对参评分析师合规展业等方面的要求。分析师在参评期间或者评选结果公布后当年因违法违规受到处理或立案调查，分析师所在机构应向主办方提出取消相关分析师及其所在参评团队继续参评或当年获得的奖项，进一步压实证券公司主体责任，推动合规、诚信、专业、稳健的行业文化建设。

　　中国证券业协会表示，下一步，将继续加强对分析师评选活动自律管理，推动证券研究业务高质量发展。