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上市券商上半年净利润增长13.6% 中小券商释放业绩弹性

徐蔚 上海证券报

  A股上市券商2023年半年报悉数披露,上半年业绩整体稳步提升:43家券商合计实现营业收入2692亿元,同比增长7.7%;实现净利润近820亿元,同比增长13.6%。

  从盈利指标上看,中小券商释放业绩弹性,其中5家公司净利润同比增速超100%,2家扭亏为盈。头部券商则多以稳为主,中信证券是唯一净利润超百亿元的上市券商,同比增幅不到1%。其他头部券商的净利润增速多在10%上下,但也有部分券商业绩不增反降。

  第一梯队座次重排

  43家上市券商中,有10家券商营收突破百亿元大关。中信证券遥遥领先,是唯一一家营收超300亿元的券商。其余9家券商营收则位于100亿元到200亿元之间,分别是华泰证券、国泰君安、银河证券、海通证券、中信建投、广发证券、中金公司、申万宏源以及招商证券。

  归母净利润方面,有11家券商超过35亿元。中信证券依然“一骑绝尘”,净利润达113.06亿元。中信证券以外的第一梯队券商之间“暗战”氛围微妙,华泰证券超越国泰君安位居第二,银河证券从去年的第六上升到第四,营收排第十的招商证券在利润排名上列第五位。

  根据中国证券业协会统计的母公司口径,2023年上半年,我国证券业营业收入、净利润同比分别上升9%和5%。在净利润排名前十的上市券商中,有4家头部券商的利润增速跑输全行业。

  中小券商业绩增速高企

  中小券商的业绩表现更具弹性。在增速方面,43家上市券商中,有33家实现营收增长,36家实现净利润增长,30家实现营业收入、净利润“双增长”。其中,天风证券以营业收入、净利润分别同比增长91.12%、967.87%的成绩,拿下增速“双冠王”。

  对于业绩的大幅增长,天风证券表示,上半年,公司一方面调整发展策略,围绕“瘦身止损、提质增效”战略方针,聚焦主业;一方面继续保持积极努力开展业务的劲头,确保公司经营稳定发展。

  此外,东方证券、东北证券、西南证券和长城证券的净利润同比增幅均超100%;太平洋证券、中原证券实现扭亏为盈。

  ESG融入公司治理和管理

  ESG是关于环境、社会和治理如何协调发展的理念。通过半年报可以发现,越来越多的上市券商在ESG治理方面逐渐发力,系统推进ESG管理,深化ESG整合。

  在2023年半年报中,中信证券提到,公司将ESG因素逐步纳入全面风险管理体系,基于全面风险管理架构,通过评估、计量、监控、应对和报告等环节,在公司及业务层面不断强化对ESG相关风险的事前防范、事中和事后控制管理,以进一步提高公司在非财务风险控制上的有效性,促进公司长期可持续发展。

  海通证券表示,公司围绕国家“双碳”和高质量发展目标,通过ESG风险管理、负责任投资等,将ESG理念全面融入发展战略和日常经营。为推进ESG管理系统化建设,公司搭建发展战略与ESG管理委员会、ESG建设领导小组及ESG工作小组三层管理架构,实现公司ESG管理工作的规范、有效推进。报告期内,公司不断完善ESG管理工作机制,根据实际工作需要,对ESG工作小组的责任部门及分工进行动态调整,提升ESG管理架构与实际工作开展的匹配性。

  8月29日,国际权威指数机构明晟(MSCI)公布最新年度ESG评级结果,海通证券MSCI ESG评级维持A级。海通证券已连续两年保持A级。

  华泰证券在半年报中披露,2023年8月,公司制定并对外披露《华泰证券股份有限公司信息及数据保护声明》和《华泰证券股份有限公司检举及检举者保护相关制度》两份治理文件,分别阐述了公司数据安全与个人信息保护的工作要求,以及公司在检举控告、检举者保护等方面的举措,旨在着力提升员工信息安全意识,更好地守护客户的隐私安全及合法权益,同时进一步构建合规、诚信、廉洁的企业文化氛围。

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