国泰君安党委书记、董事长贺青：打造领先发展优势 彰显国企使命担当

　　■ 学习贯彻党的二十大精神 证券业高质量发展高管谈

　　党的二十大报告提出，以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴。建设中国特色现代资本市场，是中国式现代化的应有之义，是走好中国特色金融发展之路的必然要求。国泰君安党委书记、董事长贺青日前在接受中国证券报记者专访时表示，国泰君安深入贯彻党的二十大对金融工作作出的新部署新要求，立足金融服务实体经济的天职宗旨，强化金融国企在中国式现代化建设中的使命担当，积极探索既遵循资本市场一般规律又具有中国特色的发展之路。 

　　贺青指出，公司按照“更好统筹党的领导和法人治理、更好统筹金融工作政治性人民性与市场化法制化、更好统筹服务实体经济和提升投资者获得感、更好统筹改革创新和防范风险、更好统筹对外开放和国家安全”的发展思路，努力打造“科创金融、普惠金融、区域金融、绿色金融、跨境金融”领先发展优势，为服务构建新发展格局、助力推进中国式现代化贡献国泰君安力量。

　　助力资本市场高质量发展

　　围绕党的二十大报告提出的“统筹推进国际科技创新中心、区域科技创新中心建设”的部署要求，国泰君安研究制定服务上海科创中心建设行动方案，构建科创企业全生命周期服务体系，促进资本、科技和产业高水平循环。

　　“公司实施高质量、全链条、差异化服务，面向初创阶段企业，积极引荐天使投资，推动产、学、研、用深度融合，促进基础研究、技术升级。”贺青表示，面向成长阶段企业，国泰君安发起设立科创基金，探索S基金实践，构建“财务顾问+”综合业务模式，形成培育科创产业的资本接力机制；面向拟上市企业，公司量身定制境内外最优上市方案，积极拓展“双创”债、科创类资产证券化等产品创新，高效满足企业融资需求；面向已上市企业，提供高水平再融资、并购重组服务，提升交易做市能力，加强科创类产品创设供给，引导社会资金支持科创企业发展；面向股东，持续完善“投行+私行”“投行+交易”等服务模式，满足企业上市后的市值管理、股权激励等综合金融服务需求。

　　在打造科创金融服务生态圈方面，根据贺青介绍，国泰君安不断强化与地方政府和科技园区的战略合作，建设行业领先的科创产业研究智库，完善“特色基金+特色孵化+特色园区”创新合作模式，打造科技园区类公募REITs领先优势，建设高水平科创平台，促进科创企业集群发展；构建“开放证券”生态，深化与创投机构、金融资本、产业龙头、科技公司的开放合作，推动跨界业务场景融合、数据价值共享、技术能力互补，全面满足各类主体的科技创新需要。

　　此外，国泰君安还强化科创金融发展保障，优化组织运行机制，加大资源投入，加快设立深耕科创产业的专门机构，优化跨单元协同联动机制，构建体系化的全产业链服务模式等。 

　　“公司加快构建‘投顾驱动、科技赋能’的财富管理2.0模式，推进财富管理与资产管理双轮驱动，不断提升普惠金融服务的覆盖率、可得性、满意度。”贺青表示，公司优化升级客群经营模式，完善面向基础客群的智能化广谱服务模式，深化数字科技应用，全面提升千人千面、敏捷智能的客户体验，为从“Z世代”到“银发人群”、“北上广深”到“中小城市”的各类客群提供更加优质、便捷、高效、友好的普惠金融服务。

　　在锻造提升资产管理专业能力方面，贺青强调，公司持续加强投研核心能力和投研团队建设，打造专业化分工、协同共享的投研平台，构建行业领先的投研体系，树立良好的投资品牌形象；不断提升优质金融产品供给能力，依托公司多平台公募布局，丰富完善全资产类别产品线，形成具有差异化竞争优势的特色标签；积极锻造养老金第三支柱专业服务能力，深度参与养老金保障体系建设，助力国家应对人口老龄化挑战。

　　同时，国泰君安探索普惠金融发展新路径，依托北交所、区域性股权交易中心等多层次资本市场，综合运用股债融资、“期货+保险”、场外衍生品、资产证券化等工具，积极服务具有核心技术优势的中小微企业发展壮大；建设多层次投教服务体系，打造“总分协同、线上线下联动”的空间矩阵，提供“数字化+科技感+沉浸式”的服务体验，推动投教服务进社区、进校园、进园区，引导公众形成科学投资理念；积极发挥公司公益基金会平台作用，探索“普惠+公益”服务模式，巩固脱贫攻坚成果，助力乡村振兴。

　　服务国家重大战略实施

　　国泰君安立足区域资源禀赋及市场特征，打响公司在长三角、粤港澳、京津冀等区域的金融服务品牌，全面提升公司在各区域的综合金融服务能级。“推动实现长三角区域领先发展，紧抓浦东引领区、自贸区新片区及‘五个新城’建设等政策机遇，深耕上海主战场，深化总分共建，努力实现核心指标、核心能力倍增的战略目标。”贺青表示。

　　他还强调，公司加快实施公司大湾区战略，研究制定加快大湾区高质量发展的策略举措，深化体制机制创新，建立健全财富管理、机构交易、投资银行、资产管理、跨境业务等敏捷运作机制；把握对外开放的区位优势，以前海分公司为试验田，率先探索境内境外“双向联动”的经营模式。

　　在打造公司京津冀高质量发展新高地方面，国泰君安设立京津冀协同发展创新组织，加大资源投入，推动属地机构实现经营理念、增长方式、服务渠道、客户结构、业务协同的转型发展；抓牢雄安新区承接北京非首都功能过程中的央企业务机遇，积极构建以财富管理为“一体”、机构与投行为“两翼”的高水平循环互促业务生态。

　　贺青坦言：“将全力实现各区域争先进位，紧扣国家区域重大战略，坚持差异化、有特色、重效率的发展理念，持续优化全国网点布局，不断提升公司区域金融服务能级和市场份额。” 

　　国泰君安还强化顶层设计及治理体系建设，将ESG（环境、社会、公司治理）融入业务全过程和全面风险管理体系，加快建设国际一流的绿色现代投资银行，充分彰显国际一流ESG品牌形象。 

　　“公司全面开展ESG风险管理，健全ESG风险监测体系，完善ESG尽职调查制度建设，实施高污染、高能耗、高排放行业的差异化风险管理措施，提升事前监测工作水平。”贺青表示，公司加强ESG重点风险应对，积极识别投资企业在公司治理、产品安全、环境污染、气候变化等领域的潜在风险，动态跟踪监管政策要求，定期开展压力测试和情景分析；做好ESG风险处置，构建ESG风险处置预案库，采用适当风险缓释工具，积极防范化解ESG领域风险。

　　争当“跨境金融”新标兵

　　面对互联互通2.0、有序推进人民币国际化等新机遇，国泰君安着力提升公司前、中、后台的国际化承载力，推动公司国际化发展迈出新步伐。“公司深入实施业务跨境一体化管理，积极推动机构客需业务平台化，持续完善境内外全资产业务布局，充分释放跨境研究一体化效能，加快提升境内外重点客户覆盖率，构筑强大的境内外网络协同优势。”贺青指出。 

　　国泰君安还加强境内外投行联动，增强全业务链投行服务能力，提升在新经济、新产业的业务竞争力；推动跨境财富管理产品化，探索矩阵式管理模式，强化跨境产品的全生命周期管理。 

　　“加速中、后台跨境一体化连接，加强合规风控穿透管理，成立跨境合规敏捷组织，将境外业务全面纳入集团风险管控体系；输出境内技术与平台，快速提升境外子公司数字化运营水平。”贺青表示。 

　　根据贺青介绍，公司不断完善国际化发展布局，充分发挥集团综合服务平台优势，加快推进境外子公司差异化展业，着力打造跨境业务特色品牌，更好地满足客户跨境金融及全球资产配置需求；不断完善扩充境外子公司功能，打造在欧洲、亚太金融市场的重要窗口，向境外投资者讲好中国故事，推荐优质中国金融资产；稳妥推进海外机构布局，更好地服务中国企业“走出去”，助力海外机构投资中国，全力推进“深耕本土、布局亚太、覆盖全球主要金融市场”的全球化战略布局。（本专栏由中国证券报与中国证券业协会联合推出）