香港、台湾地区证券从业人员申请从业资格、执业证书程序调整为办理执业登记程序
林倩
中国证券报·中证网
中证网讯（记者 林倩）5月10日，中国证券业协会发布关于香港、台湾地区证券从业人员办理执业登记有关事项的公告，根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》有关规定，证券从业人员资格管理变更为登记管理，所以将香港、台湾地区证券从业人员申请从业资格、执业证书程序调整为办理执业登记程序。
具体来看，持有（包含曾于最近三年内持有）香港证监会发出相关牌照且未曾受到金融、证券监管部门处罚的香港特别行政区永久性居民，取得（包含曾于最近三年内取得）台湾地区证券从业资格且未曾受到金融、证券监管部门处罚的台湾同胞，参加中国证券业协会（以下简称协会）《证券市场基本法律法规》测试达到基本要求的，无须参加相应的专业知识测试，可以按照简化程序办理执业登记。
此外，相关人员应当通过所在公司办理执业登记。公司应当按照相关规定，通过协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记申请材料提交至协会进行登记。公司应当确保相关人员符合有关条件要求，并对其在香港地区或者台湾地区的执业资格、从业经历等的真实性承担核查责任。
