存在向不合格投资者募资等违规行为 深圳证监局对盛方资本出具警示函

　　中证网讯（记者 黄灵灵）5月5日，深圳证监局发布公告称，深圳市盛方资本管理有限公司（下称“盛方资本”）在从事私募基金业务活动中，存在部分私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向不合格投资者募集资金、向投资者承诺最低收益、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未妥善保管投资者适当性材料等情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　深圳证监局要求，公司应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

　　此外，深圳证监局表示，盛方资本法定代表人、执行董事、总经理梁永成，对公司上述违规行为负有责任，依据相关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。