天富期货因合规管控不足、内控管理存在缺陷被责令改正 首席风控官被出具警示函

中证报中证网讯（记者 马爽）12月26日，吉林证监局发布三则行政监管措施称，经查，天富期货有限公司存在以下违规行为：互联网营销过程中合规管控不足。合规部门对员工建立企业微信群的行为未进行有效监控；个别营销人员用作营销素材的微信截图中包含投资建议，且未署名和揭示风险。违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

此外，居间人管理、员工管理相关内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷，天富期货有限公司与外部单位合作关系密切，合规风控流于形式。违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

对此，吉林证监局表示，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条（证监会令第155号）的规定，决定天富期货有限公司采取责令改正的监督管理措施，责令公司在收到本决定书之日起3个月内予以改正。天富期货有限公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，并在收到本决定书之日起3个月内向吉林证监局提交整改情况报告。

吉林证监局表示，韩钰昴作为公司首席风险官，对上述违规行为负有责任。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

吉林证监局还表示，林艳娇作为公司总经理，对于公司存在居间人管理、员工管理相关内部制度执行等方面的内控管理违规行为负有责任。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施。