证券期货业标准化将出“路线图” 研制上市公司ESG、债券信披标准
证券时报记者 马静
证券期货行业标准化工作有了三年路线图，将引导行业机构建立企业标准化总监制度。
昨日，证券时报记者从业内获悉，证监会科技司组织起草了《加强证券期货业标准化工作三年行动计划(2024—2026年)》（下称《行动计划》征求意见稿），并于近日面向行业广泛征求意见。
征求意见稿提到，支持通用基础等领域制定国家标准，行业细分领域制定团体标准，同时鼓励经营机构自主建设企业标准。值得一提的是，监管部门方面将推动上市公司ESG（环境、社会和公司治理）、债券等相关信息披露标准研制，鼓励行业设立专职标准化人员。
勾勒三年行动“路线图”
当前，有越来越多的行业逐步建立并完善了国家标准、行业标准、团体标准，证券期货行业的高质量发展也有这方面需求。2023年11月，国家标准委、证监会联合印发了《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》（下称《指导意见》），首次围绕证券期货业标准化发展作出全面部署。
根据《指导意见》，资本市场高质量发展的标准体系覆盖了业务发展、合规风控、投资者合法权益保护、基础设施建设等各领域。《指导意见》还提出了标准化支撑作用更加显著、质量水平大幅提升、发展基础更加牢固三大目标，以及六项具体任务。
《行动计划》征求意见稿即是在上述纲领性文件下，对2024年至2026年行业标准化工作的重点工作和任务分工进行明确。据了解，《行动计划》征求意见稿围绕中国特色现代资本市场建设需要这一主线，采用重点任务逐一列条的方式，结构上与《指导意见》内容相对应，分为五大部分43条任务。
其中，第二部分占用篇幅最多，主要是从开展通用基础、数据治理、业务标准、信息披露、信息技术、金融科技、绿色证券、信创标准体系建设八个方面，推动重点领域标准研制。第四和第五部分则着眼于从人才培养配套政策、保障机制等方面，为行业标准化工作打好基础。
“这标志着行业监管的进一步深化和行业规范化水平的提升。”南开大学金融发展研究院院长田利辉对证券时报记者表示，标准化可以提高证券期货行业的透明度和规范性，降低系统性风险，并为证券期货金融产品和服务创新打好基础，有助于新业务模式的快速推广和应用。与此同时，通过制定和实施标准，可以更好地识别和管理行业风险，保护投资者利益。
推动债券
等信披标准研制
据记者梳理，《行动计划》征求意见稿有多项重点值得关注。
一是支持通用基础等领域制定国家标准，需要在行业内统一的技术要求制定行业标准，行业细分领域制定团体标准，支持发掘优秀企业标准，推动企业标准自我声明公开，以提升行业特色和标准化水平。同时，行业协会通过组织开展企业标准“领跑者”活动，评估出行业标杆企业标准。
二是前述《指导意见》曾提出六大任务，首要目标即推动业务与标准化深度融合。记者注意到，《行动计划》征求意见稿对不同金融业务的标准制定划出了重点。
具体来看，《行动计划》征求意见稿提到，以证券经纪业务、跨境业务等标准化需求为重点，组织相关行业机构开展标准研制。田利辉对记者分析称，这有助于提升交易效率，降低跨境交易的复杂性和成本。
《行动计划》征求意见稿还提到，以公募基金业务数据资产、公募基金监管数据报送质量管控等为重点；以期货行业系统接口、期货经纪业务等为重点。田利辉表示，前者有助于提高数据的准确性和可靠性，增强监管效能，后者可以提高交易的安全性和效率。
此外，《行动计划》征求意见稿提到，以业务合规风控能力评价等为重点。田利辉认为，通过标准化评价体系，可以更客观地评估机构的合规和风控能力，促进行业健康发展。
三是《行动计划》征求意见稿还提到，支持全面注册制改革落地，以上市公司信息披露电子化为重点，进一步推动上市公司ESG、债券等相关信息披露标准研制。
中央财经大学证券期货研究所副所长史英哲对记者表示，为了让证券信息有效、准确、公平地传导给市场，并有效发挥市场的研究和定价能力，证券信息标准化就显得非常重要。不过，他提示，需注意的是，在制定内容标准时，需要考虑不同上市公司的行业和地区特点。在制定信息格式标准时，需要考虑数字化时代需求。
建立企业
标准化总监制度
为了加强标准贯彻实施力度、人才队伍建设以及保障机制建设，《行动计划》征求意见稿还有诸多令机构“心动”的亮点。
首先，《行动计划》征求意见稿提到，建立标准实施试点机制，鼓励行业机构根据规模和发展水平等情况分类分批参与试点，支持行业协会对标准化实施成果突出的机构或个人给予奖励。发挥标准实施单位标杆示范作用，总结成功案例经验并向全行业推广。
其次，积极引导行业机构建立企业标准化总监制度，明确企业标准化总监、标准专员岗位职责，推动行业核心机构设置标准化工作组，负责标准化工作的统筹、推进和管理；鼓励有条件的行业经营服务机构配备标准化专岗，负责管理企业标准化工作。
此外，相关组织机构将研究行业标准化从业者工作考核评价指标，评选年度标准化工作先进个人，促进行业协会将行业机构在标准化工作的参与、贡献和应用等成果与相关激励政策挂钩，各单位制定与标准化工作相关的激励和考核机制。
