浙江证监局对大地期货有限公司衢州营业部出具警示函

　　中证网讯（记者 林倩）11月25日，浙江证监局发布对大地期货有限公司衢州营业部采取出具警示函措施的决定，因该营业部存在从业人员向客户推荐第三方代为从事期货交易并收取费用的违规行为，营业部负责人在知悉员工违规情况后未及时完整上报，且未开展核查处理工作。

　　浙江证监局认为，这反映出该营业部内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。“你营业部应当进一步加强内部控制，提升合规水平，切实维护客户合法权益，杜绝此类违规行为再次发生。你营业部应当于2022年12月31日前向我局提交书面整改报告。”

　　与此同时，大地期货有限公司衢州营业部负责人钱骏、营业部员工唐云飞也因此事分别收到浙江证监局出具的警示函。