上证报讯 上期所发布微信公众号12月7日发布月度监查动态。
上期所11月监查概况如下：
在异常交易行为管理方面：共处理异常交易行为100起。其中，自成交超限51起，频繁报撤单超限42起，大额报撤单超限4起，实际控制关系账户组合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示104次，将22名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报24份，并对其中2名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。
在实际控制关系账户认定与协查方面：11月份认定46组102个账户申报了实际控制关系，督促4组12个账户申报实际控制关系。
在疑似违规交易处理方面：11月份共对10起疑似违规交易行为进行排查，对2客户进行监管约谈，对1起违规交易行为进行立案调查。
上期能源11月监查概况如下：
在异常交易行为方面管理方面：共处理异常交易行为56起。其中，自成交超限17起，频繁报撤单超限39起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示59次，将10名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报13份，对3名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。
在实际控制关系账户认定与协查方面：11月份认定15组34个账户申报了实际控制关系。
在疑似违规交易处理方面：11月份共对4起疑似违规交易行为进行排查，对1名客户进行监管约谈，未发现违规交易行为。
