2018年可谓是券商行业的艰苦之年。上证综指下跌24.59%,深证成指下跌34.42%,沪深两市日均成交额4,134亿元,同比下降18%。同时在股权融资、资产管理等业务规模萎缩,违约风险事件显著增加的背景下,全行业整体业绩大幅下滑,营业收入同比下降14.46%,净利润同比下降41.16%。
在市场剧烈波动、行业下行的情况下,国海证券2018年继续维持业务平稳发展的同时,也在积极探索创新改革。并在零售财富管理业务、金融期货、原油期货、投资管理业务等多个方面均有斩获。
内控水平全面提升,国海继续夯实基础
2018年公司整体内控管理水平全面提升,受限业务顺利恢复。
具体来看,国海证券一是严抓制度建设,持续优化内控管理长效机制。制定修订制度271项,加大宣导培训和监督检查力度,开展18项专项检查,及时查漏补缺,确保制度执行到位,以制度建设为依托推进管理规范化、标准化、精细化;
二是持续完善合规风控体系,提升风险防范化解能力。深入推进“合规风控统一”战略举措落地,构建合规风控总部垂直管理机制,切实保障其独立履职。大量充实专业人员,增加110余名合规风控人员,实现了合规风控对人员、机构、业务、产品的全覆盖。持续提升合规风控信息化水平,建设合规管理系统,上线功能更全、效率更高的风险管理系统三期;
三是积极拓展融资渠道,防范流动性风险。全年新增城商行授信总额度131亿元,累计完成融资127亿元,确保公司流动性平稳,有力支撑业务发展的资金需求;
四是加强人员管理,从严履行资格审查与背景调查、重大事项核查等考察程序,把好员工准入、任前、出口三道关。强化执业行为管理,加强员工道德教育、廉洁从业教育,将合规风控指标纳入员工考核体系,将问责处罚与考核结果、评优评先、职业发展、奖金分配相挂钩,提升员工廉洁从业、合规从业的自律性、自觉性。
深化改革,创新成果多点开花
国海证券2018年持续推动组织架构、体制机制和重点业务改革创新,拥抱金融科技,提升运营效率,激发发展活力。
正是在积极探索的努力下,多个业务领域收获了改革创新的成果。
在零售财富管理业务克服业务方面,国海证券推行差异化营销策略,积极获取客户资源,深入运用NPS指标体系,优化产品服务,提升客户体验,新增客户同比大幅提升,全年实现营业收入7.39亿元;期货经纪业务加快创新转型,抢抓金融期货、原油期货等新业务机遇,营业收入再创历史新高,全年实现营收1.89亿元,同比增长2.47%,分类评级获A类A级,综合排名首次跻身行业第28位。
在企业金融业务方面,尽管时下IPO审核趋严、债券业务受限,国海证券坚持服务实体经济导向,积极开拓股权业务和财顾类业务机会,实现营业收入1.89亿元,IPO主承销家数行业排名15位,大幅提升8位,并购重组家数排名第17位,再融资规模排名第26位,提升21位。
在投资管理业务方面,资产管理业务积极向主动管理化、标准化转型,主动管理收入大幅提升,全年实现营业收入1.87亿元,同比增长15.22%,资管业务净收入行业排名31位,创历史最好成绩。
公募基金管理业务强化投研营销,管理规模保持平稳,多个产品业绩排名行业前列,全年实现营业收入1.99亿元。
私募投资基金业务加大基金募集和项目退出力度,实现营业收入1.13亿元,同比大幅增长75.07%,投资的“独角兽”企业分别登陆纳斯达克和A股市场,实现投资项目境内外上市零的突破。
销售交易业务主动优化做市策略及模式,实现营业收入3.21亿元,同比增长26%,国开行、进出口行、农发行等金融债承销券商排名第5、6、9名,继续巩固行业优势地位。
2019磨砺之后再出发
而对于2019年的发展规划,国海证券认为今年是公司攻坚“十三五”战略目标的“战略突围年”。,为了实现保持定力、攻坚克难、真抓实干,以客户为中心、服务实体经济,加快做优、做强、做大的战略目标,国海证券将从以下几个方面入手。
首先是继续深化战略布局,持续夯实公司资本实力。国海证券积极推进配股融资工作顺利完成,打通多品种融资渠道,统筹谋划新一轮资本补充工作,前瞻性、多渠道增强公司资本实力,提升公司抗风险能力和核心竞争力。
其次,公司将加快改革步伐,进一步释放发展活力。具体做法是推动零售业务组织变革,优化分支机构管理模式,打造综合金融服务的区域执行平台,优化考核激励机制,提升创收能力和客户服务水平。
此外,持续提升规范运作和内控管理水平也是2019年国海证券的重大举措之一。公司将进一步优化完善合规管理、风险管理和内部控制体系,打造更加专业高效的合规风控队伍,着力提升合规风控标准化、信息化、专业化水平,增强内部控制有效性。
