投服中心董事长郭文英：不忘初心坚守使命 有效保护中小投资者合法权益

　　投服中心董事长郭文英在“投资者服务西部行”启动仪式暨投教大讲堂活动（贵州站）上发言。

　　中证网讯（记者 周松林）　2017年10月31日，中证中小投资者服务中心党委书记、董事长郭文英在“投资者服务西部行”启动仪式暨投教大讲堂活动致辞时表示，自成立以来，投服中心不忘初心，坚守使命，以投资者实际需求为导向，以持股行权、纠纷调解、支持诉讼等主要业务为抓手，切切实实维护了中小投资者合法权益。

　　郭文英表示，众所周知，我国资本市场投资者结构极不平衡，中小投资者占据着绝对数量。长期以来，中小投资者在知识水平、专业能力、信息获取、风险管控和法律意识等方面，与机构投资者、大股东相比处于弱势，尤其是随着多层次资本市场的快速发展，证券期货新产品、新业务交易关系更加复杂，中小投资者合法权益受到损害的现象时有发生。同时，当前中小投资者保护的客观环境也不尽如意，中小投资者面临着行权难、维权难等一系列现实困境。

　　党中央、国务院对投资者保护工作高度重视。2013年12月，国务院办公厅发布了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发﹝2013﹞110号，简称《国办意见》）。保护中小投资者合法权益一直是证监会工作的重中之重。为落实《国办意见》，证监会成立投服中心这一全国性证券金融类公益机构，专门从事中小投资者合法权益保护工作，就是为了落实党中央、国务院关于投资者保护精神的具体举措，是证监会加强中小投资者合法权益保护工作的新探索和新尝试，开辟了中小投资者保护的新途径和新机制。

　　根据中国证监会批复，投服中心的宗旨和目的就是为了保护投资者尤其是广大中小投资者的合法权益，其基本职责是持股行权、纠纷调解、诉讼与支持诉讼以及投资者教育。

　　郭文英指出，自成立以来，投服中心从中小投资者实际需求和救济诉求出发，创新一套适合我国资本市场的中小投资者保护机制和实现路径，即，事前持股行权机制、事中证券期货纠纷小额速调机制、事后证券支持诉讼机制，切切实实维护了中小投资者合法权益。

　　据悉，持股行权方面，投服中心通过全面持有沪深交易所每家上市公司一手股票，以股东的身份、从市场的角度、用法律的手段，履行《公司法》、《证券法》赋予的股东权利，发挥了示范引领作用，逐步唤醒了中小投资者股东意识，督促了上市公司提高规范依法运营水平。截至9月底，投服中心共持有3314家上市公司股票，共计行权644次。

　　纠纷调解方面，作为最高院、证监会联合确定的全国试点调解组织之一，投服中心加快全国纠纷调解网络建设进度，调解合作机制已覆盖全国32个辖区和中基协管辖范围；以单边裁决为特点的小额速调机制已经在14个辖区推广，与18个人民法院建立诉调对接机制；在证监会领导下，积极推动全国调解中心挂牌工作等。截至9月底，投服中心共登记纠纷案件共4849件，正式受理2090件，调解成功1555件，投资者获得赔偿金额达2.8亿元人民币。

　　支持诉讼和诉讼方面，截至9月底，投服中心共提起4起支持诉讼、1起股东诉讼，另外有2起支持诉讼案件已结束公开征集，其中全国首例证券支持诉讼“匹凸匹”案，投服中心支持的14名投资者全部胜诉。同时，投服中心还积极推动开展证券支持诉讼示范判决机制建设工作。

　　投资者教育方面，投服中心秉承“错位”服务理念，围绕“知权、行权、维权”的主题有序推进，先后在广东、湖南、湖北、新疆、宁波、天津等省市开展了投资者大讲堂等特色投教活动。