证监会：切实提高资本市场监管有效性
昝秀丽
中国证券报·中证网
证监会法律部副主任杨明宇11月10日在2023金融街论坛年会上表示，证监会将全面贯彻落实中央金融工作会议决策部署，切实提高资本市场监管有效性。
突出监管全覆盖。及时查找监管不到位、不及时的制度短板和漏洞，依法将各类证券基金期货活动全部纳入监管，持续健全各条线各环节监管制度体系。
杨明宇表示，创新监管方式方法。强化机构监管，严把准入关口，未经依法批准或者登记备案，任何机构不得从事证券基金期货业务、开展证券基金期货活动，严禁无证经营和超范围经营。强化行为监管，严格规范证券基金期货经营机构的各类经营活动及交易行为。强化功能监管，对同质同类金融业务或者金融产品，实行公平统一的监管规则。强化穿透式监管，严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为，防范违法违规“造富”。强化持续监管，对监管对象实施全周期、全过程、全链条动态监管。强化分类监管，将监管资源集中到重点领域、关键机构、核心人员。强化自律监管，更好发挥自律监管前瞻性引导、预防性规范功能作用。强化阳光监管，进一步消除“口袋政策”，提升监管透明度和一致性。
