上海证监局召开辖区证券经营机构监管工作会议 加大科技自立自强等重点领域支持力度

　　4月7日，上海证监局组织召开辖区证券经营机构监管工作会议，传达2023年证监会机构监管工作会议精神，总结2022年辖区证券经营机构监管工作与行业发展情况，分析发展面临的形势及存在的不足，部署2023年监管重点工作，明确行业发展方向。上海证监局党委书记、局长兼上海稽查局局长程合红出席会议，4家机构代表作交流发言，辖区20家证券公司的董事长、总经理、合规总监和上海证券同业公会相关负责同志等70余人参加会议。

　　会议指出，过去一年中，上海辖区证券经营机构克服疫情影响，支持实体经济发展的能力进一步提升，2022年共保荐111家企业IPO上市，融资规模为2245亿元，主承销债券规模为3.9万亿元；总体实现稳健经营，2022年末，辖区20家证券公司总资产为2.3万亿元、净资产为6122亿元，同比分别增长4%、7%，全年实现营业收入766亿元、净利润294亿元；改革创新开放持续深化，辖区有外资控股证券公司4家，3家证券公司被纳入“白名单”试点，3家获科创板做市商资格，辖区证券公司的7个项目入选首批上海资本市场金融科技创新试点；内生约束机制不断增强，风险总体保持可控。

　　会议强调，要深入学习贯彻落实党的二十大精神，坚定不移走好中国特色现代资本市场之路；积极投身服务国家战略和上海地方发展，主动对接上海国际金融中心建设、临港新片区建设、浦东新区打造社会主义现代化建设引领区等重大国家战略，服务上海“五个中心”功能升级；强化服务实体经济功能的发挥，聚焦科技自立自强、绿色金融、普惠金融等重点领域加大支持力度，充分发挥融资服务、财富管理功能；积极构建集约型、专业化、高质量的行业发展格局，支持综合性证券公司做大做强，引导中小型机构实现精品化、差异化发展；积极探索推进行业改革开放和创新发展，开展资本市场新业务、新产品的研究探索和先行先试，稳步推进落实高水平制度型开放。

　　会议要求，要切实强化中介机构“看门人”责任和能力，坚持与注册制基本内涵相适应的高质量发展理念，不断提升专业能力和执业质量；完善公司治理和内控机制，结合自身实际不断完善公司法人治理，健全“三会一层”治理，严格规范股权管理，提升自我约束能力；严格依法合规开展各项业务活动，关键人员、重点岗位要发挥表率带头作用，并积极参与资本市场法治建设；切实有效防范化解风险，聚焦股票质押、债券违约、场外业务等重点领域，稳妥化解存量风险，紧盯增量风险，守牢风险底线，做好投资者合法权益保护工作；提升行业网络安全和金融科技水平，将信息技术应用、金融科技创新纳入合规风控管理体系，强化网络安全保障能力建设，守正创新稳妥发展金融科技；持续深入开展行业文化建设，注重行业文化与公司治理有机结合，完善长效激励约束机制，严格落实廉洁从业管理主体责任。