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上海证监局召开辖区证券经营机构监管工作会议 加大科技自立自强等重点领域支持力度

乔翔 中国证券报·中证网

  4月7日,上海证监局组织召开辖区证券经营机构监管工作会议,传达2023年证监会机构监管工作会议精神,总结2022年辖区证券经营机构监管工作与行业发展情况,分析发展面临的形势及存在的不足,部署2023年监管重点工作,明确行业发展方向。上海证监局党委书记、局长兼上海稽查局局长程合红出席会议,4家机构代表作交流发言,辖区20家证券公司的董事长、总经理、合规总监和上海证券同业公会相关负责同志等70余人参加会议。

  会议指出,过去一年中,上海辖区证券经营机构克服疫情影响,支持实体经济发展的能力进一步提升,2022年共保荐111家企业IPO上市,融资规模为2245亿元,主承销债券规模为3.9万亿元;总体实现稳健经营,2022年末,辖区20家证券公司总资产为2.3万亿元、净资产为6122亿元,同比分别增长4%、7%,全年实现营业收入766亿元、净利润294亿元;改革创新开放持续深化,辖区有外资控股证券公司4家,3家证券公司被纳入“白名单”试点,3家获科创板做市商资格,辖区证券公司的7个项目入选首批上海资本市场金融科技创新试点;内生约束机制不断增强,风险总体保持可控。

  会议强调,要深入学习贯彻落实党的二十大精神,坚定不移走好中国特色现代资本市场之路;积极投身服务国家战略和上海地方发展,主动对接上海国际金融中心建设、临港新片区建设、浦东新区打造社会主义现代化建设引领区等重大国家战略,服务上海“五个中心”功能升级;强化服务实体经济功能的发挥,聚焦科技自立自强、绿色金融、普惠金融等重点领域加大支持力度,充分发挥融资服务、财富管理功能;积极构建集约型、专业化、高质量的行业发展格局,支持综合性证券公司做大做强,引导中小型机构实现精品化、差异化发展;积极探索推进行业改革开放和创新发展,开展资本市场新业务、新产品的研究探索和先行先试,稳步推进落实高水平制度型开放。

  会议要求,要切实强化中介机构“看门人”责任和能力,坚持与注册制基本内涵相适应的高质量发展理念,不断提升专业能力和执业质量;完善公司治理和内控机制,结合自身实际不断完善公司法人治理,健全“三会一层”治理,严格规范股权管理,提升自我约束能力;严格依法合规开展各项业务活动,关键人员、重点岗位要发挥表率带头作用,并积极参与资本市场法治建设;切实有效防范化解风险,聚焦股票质押、债券违约、场外业务等重点领域,稳妥化解存量风险,紧盯增量风险,守牢风险底线,做好投资者合法权益保护工作;提升行业网络安全和金融科技水平,将信息技术应用、金融科技创新纳入合规风控管理体系,强化网络安全保障能力建设,守正创新稳妥发展金融科技;持续深入开展行业文化建设,注重行业文化与公司治理有机结合,完善长效激励约束机制,严格落实廉洁从业管理主体责任。

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