深交所聚焦审核、监管、服务 推20余项措施打造阳光工程

　　3月29日，中国证券报记者从深交所获悉，为保障全面实行股票发行注册制改革平稳实施，深交所紧紧围绕改革目标，切实扛起改革实施主体责任，集中开展“三阳光两促进”专项行动。该行动主要目的是深化阳光审核、阳光监管、阳光服务，聚焦审核、监管、服务环节，涉及具体措施20余项，主要由“三个阳光工程”组成。

　　为保障“三个阳光工程”落地见效，以透明促优质，以透明促廉洁，深交所按照注册制改革要求，继续找差距、练内功，围绕“两促进”制定具体工作方案，细化完善配套措施。

　　大力推进开门办审核

　　全面实行股票发行注册制是党中央、国务院交给资本市场的重大任务，是这一轮资本市场全面深化改革的“牛鼻子”工程。深交所多措并举、多管齐下，全力打造透明、廉洁、优质注册制，更好支持科技创新、服务高质量发展。

　　注册制改革的本质是把选择权交给市场，强化市场约束和法治约束。创业板改革并试点注册制以来，深交所大力推进开门办审核，推动发行上市全过程规范、透明、可预期，探索建立了阳光化发行上市审核机制，为平稳推进注册制改革积累了宝贵经验。

　　深交所坚持“应见尽见”，累计接待首发在审企业700余次，认真回应企业和中介机构关注事项，答疑解惑，明确要求；畅通全流程公开机制，推动审核标准、程序、内容、过程、结果公开，并向市场公开审核关注要点，涉及200余个常见问题，便利发行人和中介机构事先核查，做好申报准备；丰富审核公开载体，首创《创业板注册制发行上市审核动态》，开发“深证服”APP、信息公开网站，打造全程电子化、智能化、可追溯审核系统等，保障审核工作平稳有序。

　　打造“三个阳光工程”

　　“三阳光两促进”专项行动聚焦审核、监管、服务环节，涉及具体措施20余项，主要由“三个阳光工程”组成，是具有内在联系的有机整体。

　　首先，打造阳光审核工程，持续提升审核透明度和可预期性。进一步破除审核工作神秘感，继续深化“应见尽见”要求，强化事前、事中、事后全过程透明。完善“预沟通”制度，理顺与发行人、中介机构的申报前预沟通操作流程，明确沟通回复要求；提高审核环节的沟通质效，建立疑难复杂问题的分层处理机制；优化审核计时标准，进一步明确审核预期；精简、完善审核关注问题要点，方便市场主体事先准备；加大审核标准公开力度，分类细化审核指南；公开典型案例，详细说明审核意见依据。

　　其次，打造阳光监管工程，切实把好信息披露质量关。始终让权力在阳光下运行，全面公开自律监管规则，提升规则体系科学性，增强监管规则透明度；进一步将审核问询置于公开化的市场监督中，持续保持审核标准的一致性；优化监管工作标准和流程，健全日常监管业务手册，强化监管工作规范性；加大日常审核监管措施公开力度，定期公开日常处分和现场督导情况，增强监管公信力和威慑力。同时，研究探索进一步优化发行上市审核机制，引导社会资源向国家重点支持领域汇聚，更好支持科技创新企业和战略新兴产业企业等发行上市。

　　另外，打造阳光服务工程，增强市场各方获得感和满意度。阳光是市场信心的来源，深交所将推出阳光服务卡，公开服务电话、监督电话、服务事项、廉洁承诺；建立服务回访制度，电话回访监督服务质量；优化市场服务规范，突出服务重点，完善服务档案；推进业务“一网通办”服务，统一用户平台建设，实现更多业务应用互联互通。

　　以“两促进”保障“三阳光”

　　为保障“三个阳光工程”落地见效，以透明促优质，以透明促廉洁，深交所按照注册制改革要求，继续找差距、练内功，围绕“两促进”制定具体工作方案，细化完善配套措施。一方面，促进审核质量效能提升。制定并实施“审核质量效能双提升”工作方案，着力提高审核问询重大性、针对性，坚决守好“入口关”，以投资者决策有用性、实效性为导向，精简优化审核问询内容，督促发行人及中介机构提高信息披露质量，提升招股说明书等信息的简明性、可读性和投资决策的有效性；聚焦审核过程中的关键事项，开展有针对性的专项质控，以高质量的监督制衡保障高质量审核。

　　另一方面，促进廉洁文化提升。继续全面接受中国证监会党委监督检查，主动接受驻证监会纪检监察组驻点监督，制定并实施“打造廉洁注册制”工作方案，从严从实加强内部监督和社会监督，发挥多层次监督体系合力；强化关键岗位、关键人员监督，明确“三个不许”“八项禁令”行为规范，定期开展廉政教育、廉政谈话及廉政警示，严格执行登记报告制度，细化“防火墙”机制要求；加强关键领域关键环节监督，深化监督措施的全流程嵌入，定期评估风险点，开展针对性专项检查，发现问题严肃查处；加强行业廉洁监管，加大对“围猎”行为惩戒，对干预审核工作等不当行为从严采取监管处罚措施，形成“发现即终止”的威慑力。

　　深交所有关负责人表示，将坚定走中国特色现代资本市场发展之路，用扎扎实实的改革成效，支持科技自立自强，推动经济高质量发展。