贵州证监局：保持从严监管态势 2022年采取19件行政监管措施

　　中证网讯（记者 康曦）1月4日，中国证券报记者从贵州证监局获悉，2022年，贵州证监局认真贯彻证监会党委各项工作部署，始终坚持“四个敬畏、一个合力”监管理念，紧紧围绕“强监管、防风险、促发展”工作思路，认真落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚持“零容忍”方针，保持从严监管态势，全年对上市公司、挂牌公司、债券发行人、证券基金期货经营机构、证券服务机构以及其他市场参与主体的违法违规行为，采取19件行政监管措施，对2名当事人实施行政处罚，罚没款合计56万余元，对3起案件14名当事人进行行政处罚罚没款执行，执行金额超300万元，并将涉嫌犯罪行为移交公安机关。 

　　此外，贵州证监局严厉打击非法证券期货活动，及时移送相关线索，将2条涉嫌非法证券期货活动线索移送公安机关侦办，对违法违规行为形成有力震慑。及时高效、坚强有力地监管执法，有力维护了资本市场秩序，净化了资本市场生态，保护了中小投资者合法权益，持续助力资本市场高质量发展。

　　贵州证监局始终坚持“监管姓监”，以提升市场主体规范运作水平为统领，将“严”字贯穿监管工作全过程，切实加强日常监管和现场检查，依法严肃处理辖区市场主体违法违规行为。对上市公司在资金占用、募集资金使用、内幕信息知情人登记、信息披露等方面的违规行为及时“亮剑”，对2家上市公司采取行政监管措施。追究公司责任的同时，对大股东、实际控制人、董监高等“关键少数”同步追责，对3名责任人员采取行政监管措施，督促“关键少数”勤勉尽责。

　　针对上市公司大股东业绩补偿承诺超期未履行，贵州证监局保持高度警惕，及时查处并充分释法说理，督促整改并切实增强合规意识。针对大股东及一致行动人、董监高及近亲属短线交易等违规行为，加强日常监测，坚持“露头就打”，对4名责任人员采取行政监管措施。此外，贵州证监局还针对２家挂牌公司、２家公司债发行人未及时披露定期报告等违规行为采取行政监管措施，压实信息披露责任，督导市场主体遵守资本市场法律法规，牢记信息披露真实、准确、完整、及时、公平的法律要求。

　　贵州证监局始终坚持强监管、严执法，全年开展现场检查45家次，针对辖区市场机构逾越监管底线、触碰法律“红线”的行为果断出手，迅速采取措施，用足用好监管手段，督促辖区市场机构坚守合规审慎经营底线，努力营造辖区合规行业文化。此外，为强化私募基金的风险监测，贵州证监局还推动搭建覆盖全省的私募基金综合研判会商机制，并在2021年100%全覆盖检查基础上继续开展“回头看”检查，有效防范辖区私募基金违法风险。

　　中介机构归位尽责是防范证券欺诈造假行为、保护投资者合法权益的重要基础，是深化资本市场改革、促进资本市场高质量发展的必然要求。贵州证监局坚决贯彻落实证监会有关工作部署，加强中介机构监管，督促中介机构提升执业质量，促进中介机构真正发挥“看门人”功能，为深入推进股票发行注册制夯实基础。

　　内幕交易严重破坏资本市场公平交易秩序，损害投资者信心，直接危害广大中小投资者权益。新《证券法》提高了内幕交易行为的违法成本，加大了惩治力度，对于没有违法所得或违法所得不足50万元的，罚款金额提高到50万元至500万元。贵州证监局密切关注内幕交易行为，坚决依法从严查处，2022年查处内幕交易案件1起，从立案调查违法线索到作出行政处罚决定书用时4个月，做到快查快处，迅速打击资本市场违法违规行为。

　　打击非法证券期货活动对于维护市场秩序，防止金融风险积累，维护社会和谐稳定具有重要意义。贵州证监局历来重视与地方金融监管局、司法机关等部门的联动协作，不断巩固执法合力，加强对非法证券期货活动的打击力度，持续优化辖区资本市场发展的生态环境。

　　2022年以来，贵州证监局已与3个市（州）签署合作备忘录，加强执法合作和信息共享。累计31次为全省各级公、检、法机关办理证券期货案件提供咨询，9次为公安机关调取非法证券活动证据材料提供协助，配合公安机关查办2起涉嫌场外股票配资或非法期货活动的案件，核查5条涉及非法证券期货活动线索并将部分线索成功移送公安机关侦办，开创了联动地方政府共同打击非法证券期货活动的新局面。同时，积极广泛开展面向社会公众的防非宣传，提升社会公众对非法证券期货活动的防范意识和辨别能力。

　　下一步，贵州证监局将继续深入贯彻“零容忍”方针，持续提升监管执法能力水平，加大监管执法力度，强化科技执法、稽查协作和行刑衔接，促进监管执法质效有力提升，全力构建辖区资本市场良好生态，为推进资本市场全面深化改革，促进资本市场更好服务实体经济作出更大贡献。