江西证监局对国盛证券研究员刘富兵采取监管谈话措施

　　中证网讯（记者 昝秀丽）江西证监局网站12月30日更新披露了该局对国盛证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定、关于对刘富兵采取监管谈话措施的决定。

　　江西证监局指出，经查，在“《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件”中，国盛证券研究所研究员刘富兵私下交流外传研究报告的行为，反映了公司未对员工行为有效管控，未对研究人员的研究产品进行有效管理。“《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件”持续发酵，引发市场热议，导致发生声誉风险，造成恶劣影响，反映出公司在应对该舆情事件的过程中，未对声誉风险进行有效识别与评估，未采取有效措施防范化解风险。江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施。 

　　此外，江西证监局发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题。一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件，实质构成研究报告，而未按法规要求制作，未向国盛证券申请入库、审核、发布，私下交流外传，导致该研究报告被媒体广泛转载，致使该报告事实上被发布；二是未经国盛证券审核，未进行登记、备案，将研究报告提供给特定第三方，未公平对待发布对象；三是利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学，决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。