2019年度企业债券主承销商信用评价结果出炉 海通证券等26家券商获评A类
中证网讯 （记者 刘丽靓）12月17日，国家发改委公布2019年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果。本次受评主承销商合计87家，获评A类的有26家；受评的6家信用评级机构，得分在90分以上的2家。国家发改委对连续5年评价得分前10名的海通证券、中信建投证券，以及连续5年评价得分第一名的中诚信国际信用评级有限责任公司，予以表扬。
据了解，本次企业债券主承销商信用评价的对象为2019年度作为主承销商参与过企业债券承销，或承销的企业债券仍在存续期内的87家承销机构；信用评级机构信用评价的对象为2019年度开展企业债券评级业务的6家机构。整体来看，受评主承销商、信用评级机构信用情况和勤勉尽责情况较好，业务行为合规度较高，服务质量在一定程度上得到了市场机构及各业务领域专家的认可。同时，在评价中也发现，部分信用评级机构存在未及时进行风险警示，部分主承销商主办的债券存在尽职调查环节未能勤勉尽责，披露信息不及时准确等失职失信及不专业情况。
信用评价结果显示，本次受评主承销商合计87家，其中2019年主承销1支及以上企业债券（不含仅参与联席主承销）的机构53家，仅作为联席主承销商参与承销或仅从事企业债券存续期管理工作的34家。按照评价得分由高至低排序，将87家受评主承销商分为A、B、C三类。其中，A类主承销商26家，平均得分90.58分，海通证券、天风证券、恒泰长财证券、中信建投证券、财通证券、申万宏源证券、长江证券、国信证券、中信证券、华泰联合证券位列前十；B类主承销商48家，平均得分79.16分；C类主承销商13家，平均得分66.91分，包括世纪证券、华林证券、金元证券、英大证券、瑞银证券等。本次受评的6家信用评级机构平均得分为86.74分。其中，得分在90分以上的2家，中诚信国际信用评级有限责任公司连续5年得分第一名。
国家发改委表示，鼓励和支持评价结果优良的主承销商和信用评级机构积极参与企业债券工作，国家发改委将在政策研究、品种创新、业务指导等方面提供更多机会和条件。鼓励债券发行人在遴选主承销商和信用评级机构的过程中，充分运用信用评价结果，发挥优胜劣汰的市场机制作用。对于存在不诚信、不专业行为的主承销商和信用评级机构，将记入企业债券中介机构信用档案，并在分年度信用评价的相关指标评分中予以体现。对于在债券尽职调查、申报发行等环节存在不诚信、不履职尽责等行为，国家发改委将约谈相关责任机构，并采取相应惩戒措施。对于连续两年未独立主承销企业债券以及本次列为C类的承销机构，自评价结果公布之日起，限制其担任优质企业债券的主承销商，并要求其加大业务培训力度，提升履职能力。对于评价结果靠后的主承销商和信用评级机构，请各省级发展改革部门配合国家发改委加强日常监管，对其承销、评级的项目加大监管力度。请各主承销商和信用评级机构依法依规开展工作，履职尽责，着力提高企业债券承销和信用评级服务质量，推动企业债券市场健康、稳定、可持续发展。
