深圳证监局：净化市场环境 优化监管服务 积极做好上市公司投资者保护工作

　　中证网讯（记者　昝秀丽）深圳证监局网站９月２１日消息，按照中国证监会统一部署和工作安排，深圳证监局以“诚实守信　做受尊敬的上市公司”为主题，围绕提升上市公司质量和防范化解重大风险主线，强监管，化风险，优服务，多措并举促进辖区上市公司树立诚信理念，强化合规意识，不断提升上市公司质量，有效保护投资者合法权益。

　　首先，监管“亮剑”，严肃监管氛围。落实新证券法精神，对风险苗头和违规问题“打早、打小、打疼”。深圳证监局围绕财务真实性、信息披露等重点内容开展监管，上半年累计开展现场检查、专项核查１６家次，对１０家上市公司、４６名责任人员采取行政监管措施５６项，形成有力震慑。聚焦财务造假、资金占用违规担保等乱象，从严从重打击此类违法行为，将１家财务造假线索、２家资金占用和违规担保线索移交立案稽查。对上市公司董监高滥用异议权逃避法定义务的行为果断出手，为新证券法下的上市公司监管提供了良好借鉴。同时，优化上市公司负面舆情监测和举报线索处理机制，处理舆情信息２６６条，涉及上市公司１４０家，对舆情热点迅速反应、快速核查、及时回应，避免了事态的进一步蔓延恶化。通过严格履行监管职责，明确上市公司规范发展的主体责任，推动强化合规意识，遵守资本市场规则，真实完整披露信息。

　　其次，多措并举，推动化解风险。深圳证监局坚持市场化、法治化原则，分类施策、有序处置，扎实打好重点领域风险防范化解攻坚战。聚焦问题公司、高风险公司，多次召开专题会议研究风险公司化解工作，一司一策提出化解建议，及时化解和处置相关风险。２０２０年上半年，深圳证监局累计化解７家风险公司、平稳有序推进４家公司股票质押风险化解、实现深圳辖区第１家“面值退市”公司——神州长城（也是全国首家ＡＢ股公司“面值退市”）的平稳退市。同时，摸排债券风险，以受托管理人为抓手，压实发行人主体责任，成功化解宝德投资１０．９３亿元债券违约风险，切实保障投资者合法权益。

　　同时，抓住关键，强化合规约束。在２０１９年年报监管中，压实中介机构审计责任和上市公司会计责任，推动上市公司在年报中对风险问题自查整改，守法合规、诚实守信、真实准确完整地披露信息。同时，强化控股股东、实控人、董监高等“关键少数”的敬畏意识，压实合规责任，不断提高上市公司规范运作水平。疫情期间，深圳证监局联合深上协通过腾讯课堂云端举办了三期新证券法系列培训，辖区３０４家上市公司约３，６００名董监高、控股股东及实控人参加培训，累计在线超过９，０００人次。此外，向辖区上市公司印发《上市公司法律法规汇编》１，６００册，鼓励上市公司开展自主培训学习，强化敬畏意识，并通过线上线下约谈上市公司累计１３９家次４４８人次，传导监管压力、强化监管约束、督促“关键少数”履职尽责。

　　再者，优化服务，实现迅速反应。２０２０年上半年，深圳证监局累计办结涉及上市公司投诉举报１９５件，通过优化上市公司举报线索处理机制，切实履行监管职责，优化投资者服务，积极回应投资者关切点和诉求；针对部分上市公司投资者咨询电话不畅的情况，加大检查督促力度，畅通上市公司与投资者沟通渠道，持续推动提升投资者关系管理工作水平。同时，深圳证监局组织开展了“５．１５全国投资者保护宣传日”“创业创新　共迎发展”等系列投资者教育活动，多渠道做好新证券法、创业板改革等资本市场改革宣传；加强正面宣导，推动上市公司协会组织圆桌会议交流分享经验，通过走进上市公司、媒体报道宣传等方式树立典型，推动培育诚实守信的行业文化和理念。

　　此外，监管协作，提升公司质量。深圳证监局积极与地方政府及系统内各单位建立协作机制，与上市公司最集中的福田区、南山区政府签署合作备忘录，与地方政府共同推进辖区资本市场健康发展，防范化解各类风险；与深交所签署共同推动提高上市公司质量行动计划，建立局所经常性交流联络机制，形成提升上市公司质量的监管合力。同时，先后就股权质押、债券违约、再融资、具体风险公司处置等资本市场情况向市政府报送报告，向多个区政府专题报送区域上市公司的发展情况，逐家通报高风险级别公司情况，积极争取各区支持，优化外部环境。

　　深圳证监局指出，投资者是资本市场发展之本，尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者，是资本市场践行以人民为中心发展思想的具体体现，也是证券监管部门的根本使命。深圳证监局将以贯彻落实新证券法为契机，强化各方协作，进一步加大监管执法力度，对财务造假等恶性违法违规保持“零容忍”，严肃市场纪律，净化市场环境，不断提高投资者保护工作质效，共同努力打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。