股转系统首份精选层自律监管函发布 宝源胜知被采取自律监管措施

　　中证网讯（记者 昝秀丽）7月27日，全国股转公司发布首份精选层自律监管函，决定对上海宝源胜知投资管理有限公司采取自律监管措施。

　　经查明，宝源胜知作为精选层挂牌公司同享（苏州）电子材料科技股份有限公司（简称同享科技）持股5%以上股东，于2020年7月27日以集中竞价的方式减持同享科技共计8万股，占同享科技总股本的0.14%，涉及金额112.91万元。宝源胜知未能在上述减持首次卖出前15个交易日预先披露减持计划。

　　宝源胜知的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第五十九条的规定，构成信息披露违规。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，全国股转公司做出如下决定：对宝源胜知采取出具警示函及限制证券账户交易3个月的自律监管措施。

　　全国股转公司特此警示，宝源胜知应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等业务规则履行信息披露义务，保证信息披露真实、完整、准确、及时。特此告诫宝源胜知应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，全国股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

　　对于上述惩戒，全国股转公司将记入证券期货市场诚信档案数据库。