国元证券：加强诚信文化建设 坚持诚信合规经营

　　中证网讯（记者 昝秀丽）国元证券有关负责人日前在接受中国证券报记者采访时表示，诚信是市场经济的基础，是社会主义核心价值观的重要内容，也是证券行业“合规、诚信、专业、稳健”价值观的重要组成部分。作为上市券商，诚实守信、合法经营是基本义务，是解决公众公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排，是直接关系到投资者合法权益和市场稳定运行的基石。

　　作为成立于徽商故里的一家综合型上市券商，国元证券继承徽商诚信的契约意识和传统，秉承徽商“以义取利，义利并举”的文化基因，多年来一直高度重视诚信文化建设，公司成立之初就将“诚信为本”置于公司经营理念之首，并融入公司日常经营管理之中，作为国元人的精神引领和价值导向，通过多年实践和沉淀，已形成富有国元特色的诚信品牌。

　　首先，规范信息披露。国元证券自2007年上市以来，一直高度重视信息披露工作。公司按照“严谨、高效、及时、准确、完整”的信息披露原则，制定了一系列信息披露相关制度、业务流程和保密措施，诚信、公平、公正地对待客户、合作伙伴、员工、股东、债权人和社会公众等利益相关方。截至2019年，国元证券连续十二年获得深交所信息披露A级，彰显了监管部门对国元证券规范、高质量信息披露工作的高度认可。

　　其次，加强全员诚信教育，倡导诚信合规理念。国元证券有关负责人指出，诚信是立身之本，对证券金融行业来说，面对成千上万的客户、投资人，失去诚信就意味着失去信誉、失去品牌、失去生存发展的根基。国元证券通过大力展开诚信教育与职业道德培训，加强对员工诚信文化理念的灌输和培育，树立员工正确的价值观、职业观、道德观，提升文化软实力和核心竞争力。

　　再者，完善合规内控体系，坚持诚信合规经营。国元证券制定了《国元证券股份有限公司诚信管理暂行办法》，建立了以风险管理为导向的风控合规内控体系，做到对业务经营管理全覆盖，为诚信文化建立打下了坚实的制度基础。先后11次获得中国证监会分类评价A类评级，多次接受监管机构业务检查，均未发生重大合规风险事件。

　　同时，积极开展投教工作，践行投资者保护理念。国元证券始终坚持“以客户为中心”的经营理念，多形式、多渠道持续开展投资者教育工作。国元证券投教基地利用自身国家级投教基地的平台优势，为市场各类投资者，尤其是中小投资者普及金融知识，提高风险防范意识，树立正确投资理念，受到监管机构和投资者的高度认可，培育了良好的社会形象。通过开展一系列的专项普法活动如“3.15投资者权益保护活动”“法制宣传月”“5·15全国投资者保护宣传日”等，及时为投资者普及法律知识，助其自觉抵制非法证券活动。2015年，公司获评“最受投资者尊重的上市公司”，这也是唯一获此殊荣的安徽上市公司。

　　此外，诚信服务客户，倾力服务实体。国元证券在自身发展的同时，始终不忘反哺地方经济，自成立以来，始终坚持“立足安徽，服务全国”发展理念，为各类市场主体提供一站式综合金融服务。安徽110家上市公司中，国元证券提供资本市场服务占比超过一半以上，是服务地方实体经济名副其实的主力军。公司凭借良好的市场信誉，与市场各类客户建立了良好的长期稳定合作关系，实现与企业共成长。

　　国元证券有关负责人指出，未来，国元证券将继续秉承“诚信为本，规范运作，客户至上，优质高效”的经营理念，加强诚信文化建设，丰富诚信文化内涵，以诚兴业、信誉至上、履约践诺，规范发展，为打造成为具有国际竞争力、系统重要性和品牌影响力的一流现代投资银行不懈努力。