上海证监局吴萌：贯彻落实新证券法 切实维护投资者合法权益

　　中证网讯（记者 昝秀丽）上海证监局副局长吴萌日前在接受中国证券报记者采访时表示，贯彻落实新证券法，上海证监局通过切实履行投资者保护的核心职责、推动上市公司及经营机构提升质量和回报、服务投资者的能力、灵活开展投资者教育和宣传服务、营造健康有序、阳光公正的市场生态四方面切实维护投资者合法权益。

　　中国证券报：新证券法已于3月1日起正式施行。作为资本市场根本大法，新证券法在解决多个热点、难点问题上取得重大突破，新证券法对资本市场有着怎样的意义？

　　吴萌：对我国资本市场而言，2020年是具有重要历史意义的一年。从1990年证券交易所成立算起，今年，中国资本市场将走过30年历程，从无到有，从小到大，从单一到多层次，从封闭到开放。今年，新修订的证券法正式施行，是对多年来我国证券市场改革发展、监管执法、风险防控实践经验的系统总结，在深入分析证券市场运行规律和发展阶段性特点的基础上，作出了一系列的改革完善，为资本市场实现新发展进一步夯实法治基础。新证券法在很多方面都有亮点和突破，尤其是特别设立了投资者保护专章，强化了信息披露要求，提高了违法成本，为进一步维护投资者合法权益、增强投资者信心提供了有力的制度保障。

　　中国证券报：上海证监局作为一线监管部门，如何做好投资者权益保护工作？

　　吴萌：保护投资者合法权益是资本市场监管的永恒主题，中国证监会始终把维护投资者特别是中小投资者合法权益作为工作的重中之重，在顶层制度设计、维权机制完善、平台手段提升等方面做了大量工作，取得了明显成效。上海证监局作为中国证监会的派出机构，以“建设群众满意的金融监管机构”为目标，立足上海辖区实际，认真落实证监会投资者保护工作理念，持续深入推进投资者保护各项工作。

　　一是切实履行投资者保护的核心职责。我们将维护投资者合法权益贯穿于日常监管、稽查执法、风险处置等各项工作始终，同时不断完善定点联系投资者和信访接待工作，依法分类响应投资者诉求，指导辖区行业协会成立联合纠纷调解委员会，与上海市高院等共同推动完善诉调对接机制，为投资者提供低成本、便捷化、高效率的纠纷多元化解途径。

　　二是推动上市公司及经营机构提升质量和回报、服务投资者的能力。我们全力支持上海的优质企业对接多层次资本市场，让投资者分享企业高质量发展的成果。督促上市公司提高透明度和治理规范度。积极引导上市公司现金分红，近三年，上海有263家公司现金分红2970亿元，占上海上市公司家数85%，占公司净利润总额28%。此外，我们持续强化经营机构的投资者适当性责任，促进和培育内生性合规的行业文化，提升经营机构服务投资者的能力和水平。

　　三是灵活开展投资者教育和宣传服务。我们注重发挥上海经营机构集聚的优势，联合各方投教力量，策划开展多种形式的投教活动。充分运用新闻媒体平台，通过正面宣传引导和风险警示教育相结合，倡导理性投资理念。持续推进投资者教育纳入国民教育体系，组织编写《理财教育系列读本》，联合投教基地积极开展社会实践活动，让投资者教育走进校园、走进社区。

　　四是营造健康有序、阳光公正的市场生态。我们依法加强重点领域的风险监测与处置，坚决查处各类违法违规行为，近年来查办了一批社会影响巨大的大案要案。同时，积极推进诚信建设，指导行业协会建立“五位一体”信息公示平台，对资本市场严重违法失信人，构筑“一处失信，处处受限”的诚信环境，净化市场生态。

　　当前资本市场深化改革和开放已进入关键阶段。投资者保护是评判资本市场健康成熟程度的重要标准，是维护资本市场良好生态的基础性、战略性工作。投资者保护任重道远，需要社会各界，尤其是每位投资者的共同关注、积极参与和久久为功。希望投资者进一步知权利、明规则、识风险，更好地依法行权维权，提升自我保护能力，共同营造理性投资的良好氛围。