陕西证监局党委书记、局长王宏斌：建立完善多层次全方位投资者教育长效机制

　　近年来，陕西证监局始终坚持把保护中小投资者合法权益作为一线监管工作的出发点和落脚点，促进辖区投资者保护工作取得积极成效。陕西证监局党委书记、局长王宏斌16日接受中国证券报记者专访时表示，下一步陕西证监局将坚持不懈地开展投资者教育活动，建立和完善多层次、全方位的投资者教育长效机制，落实适当性管理制度，加强对新客户、新产品、新风险的风险警示，引导投资者理性参与投资。

　　不断深化投资者教育创新

　　中国证券报：如何做好投资者教育工作一直是投保工作中的一项难题，请问陕西局在这方面做了哪些探索？

　　王宏斌：近年来，陕西局持续深化投资者教育创新，夯实保护投资者权益的基础。

　　一是在辖区形成了监管部门主导、各方力量共同参与的投资者教育工作局面。2016年初，陕西局设立投资者保护工作处，牵头开展辖区投资者保护和教育、信访投诉处理、指导纠纷调解等工作；成立局投保工作领导小组，形成了投保处牵头、各业务处室和行业协会职责明确、分工有序、齐抓共管的投教工作机制。二是组织开展多渠道、常态化的投资者教育活动，投教工作的渗透力和影响力不断提升。三是积极探索开展投资者教育纳入国民教育体系，构建长效投教工作机制。2017年以来，指导辖区证券期货经营机构与省内6所高校合作设立了6门证券期货知识选修课、必修课，覆盖学生1500余人；推动辖区证券经营机构与高校合作设立2家投资者教育基地，面对师生普及金融知识。四是推动建设辖区证券期货投资者教育基地，为投资者提供便捷教育服务。陕西局按照证监会投保局统一部署，积极推进辖区投教基地建设。目前辖区已有3家省级投资者教育基地挂牌运行，今年又有2家机构申报了国家级和省级投教基地。

　　及时解决投资者诉求

　　中国证券报：及时就地解决投资者诉求，才能够有效维护投资者切身利益，请问在该方面，陕西局做出了哪些努力，取得了哪些成效？

　　王宏斌：一是坚持“事要解决”原则，妥善处理投资者各类诉求。为提高工作效率，结合实际建立了一个窗口对外、内部分工协作的诉求处理机制，由投保处作为“窗口”全程负责投资者诉求的接收、转办、督办、答复等工作。二是不断完善辖区证券期货矛盾纠纷多元化解工作机制。一方面，健全纠纷调解组织，推动陕西证券期货业协会成立陕西证券期货纠纷调解中心，指导陕西证券期货业协会与中证投服中心合作成立中证陕西调解工作站，并逐步建立20多人的专兼职调解员队伍，推动将调解中心等3家调解组织纳入西安市中级人民法院特邀调解组织名录。同时，指导各方签署《资本市场中小投资者纠纷调解合作协议》。另一方面，建立诉调对接工作机制，提高调解工作权威性。2016年5月，陕西局即与陕西省高级人民法院签订《关于加强证券期货案件诉讼与纠纷调解衔接机制工作合作备忘录》，推动建立陕西证券期货纠纷调解中心与省内各级法院的“直通车”机制，标志着诉调对接机制正式形成。

　　把保护投资者权益作为工作重点

　　中国证券报：请问陕西局下一步投保工作主要有哪些重点？

　　王宏斌：下一步，陕西局将继续按照证监会的统一部署，始终如一地做好投资者的“守护神”。在一线监管工作中，坚持“事要解决”原则，把能否及时妥善处理信访投诉，有效保护投资者合法权益作为衡量一线监管工作成效的重要标准，切实加强投资者教育和保护工作；着力推动行政执法与司法的联动，继续深化投资者保护机制，支持投资者依法维权；坚持“三公”原则，加大对市场违法违规行为的打击力度，维护好市场秩序；坚持不懈地开展投资者教育活动，建立和完善多层次、全方位的投资者教育长效机制，引导投资者理性参与投资，增强自我保护能力。