中证协公布2018年优秀重点课题研究报告评选结果

　　中证网讯（记者 徐昭）中国证券报记者13日从中国证券业协会获悉，该协会本年度重点课题研究共收到133项课题申报，立项75项课题。协会组织了由中国证监会及系统内单位专家、社会知名学者专家、业内资深专家和协会部门负责人构成的36人专家组对立项课题进行了网上在线初审和现场答辩终审，最终评选出19篇优秀课题报告。这些优秀课题研究成果体现出了研究团队专业的研究水平和高度的社会责任感，为推进新时代资本市场建设和证券业高质量发展提供了宝贵的理论支持、实践经验与政策建议。

　　19篇优秀课题研究报告与当前行业和监管关注的热点、难点和重点问题吻合度较高，充分体现了新时代我国资本市场和证券业高质量发展的最新要求和时代特征。主要涵盖以下几方面内容：

　　一是围绕贯彻落实全国金融工作会议精神，防范化解资本市场重大金融风险与投资者保护研究，包括《证券公司投资者适当性管理的大数据应用研究》《证券公司压力测试体系构建及应用研究——基于美国CCAR实践》等；

　　二是资本市场回归本源、优化结构，通过证券经营机构业务模式与创新发展，不断加强投资银行能力建设，发挥好资本市场枢纽功能，支持国家政策和服务实体经济研究，包括《产业结构演变对资本市场服务实体经济发展影响研究》《业务结构对券商经营业绩及风险的影响研究》《商品期货服务三农研究》《证券公司差异化发展与特色化经营研究》《证券经营机构战略绩效管理研究》《证券互联网服务发展新模式研究》《固定收益类平台产品运行研究》等；

　　三是推动多层次资本市场健康发展和证券业对外开放，积极应对和适应全球化新趋势研究，包括《中国投资银行国际化经营策略研究》《中国证券公司跨境并购投资研究》《中国投资银行集团管控与一体化发展模式研究》《再融资制度的国际比较研究》等；

　　四是探索金融科技、监管科技在证券行业应用与转型，深刻理解金融科技对金融生态的深远影响，推动行业信息技术规范应用发展研究，包括《智能监管合规报告系统研究》《智能化区块链在运营自动化和操作风险防范中的应用研究》《大数据画像技术在证券公司的研究与应用》《深度学习和知识图谱在智能公司监管中的应用研究》《金融科技在证券行业的应用研究——量化投研平台引致的新业务模式与监管研究》《分析师声誉评估及金融产品智能化研究》等。

　　附件：

　　中国证券业协会2018年重点课题研究优秀课题

　　报告名单

　　（说明：按“研究单位”拼音顺序排列）

　　1.《智能监管合规报告系统研究》（研究单位：北京艾真融科技术有限公司；课题负责人：张家林，北京艾真融科技术有限公司董事长；课题组成员：马洪春、代亮、宋欣宜、韩婷、陈骏杰、刘元龙、胡威威）

　　2.《证券公司压力测试体系构建及应用研究——基于美国CCAR实践》（研究单位：广发证券股份有限公司；课题负责人：常玖，广发证券风险管理部执行董事；课题组成员：周艳利、唐凯、杨龙、魏诗琪、何沁娟）

　　3.《金融科技在证券行业的应用研究——量化投研平台引致的新业务模式与监管研究》（研究单位：国泰君安证券股份有限公司；课题负责人：曾宏祥，国泰君安证券数据中心总经理；课题组成员：毛梦非、马辉、邹经纬、孙越、安国志、周思贤）

　　4.《证券互联网服务发展新模式研究》（研究单位：国泰君安证券股份有限公司、阿里云计算有限公司；课题负责人：陈煜涛，国泰君安证券副总裁；课题组成员：毕志刚、董曲琰、殷振兴、周万涛、牛露晴、姚子骏、邓锐、张雪峥、郭亮、冯越）

　　5.《证券经营机构战略绩效管理研究》（研究单位：国泰君安证券股份有限公司；课题负责人：王青怡，国泰君安证券战略管理部总经理助理；课题组成员：方馨、梁斌、张款慧、商康）

　　6.《中国证券公司跨境并购投资研究》（研究单位：国泰君安证券股份有限公司；课题负责人：聂小刚，国泰君安证券战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长?；课题组成员：杨光、王文雯、崔冬冬）

　　7.《证券公司差异化发展与特色化经营研究》（研究单位：海通证券股份有限公司?；课题负责人：路颖，海通证券研究所所长；课题组成员：朱蕾、王旭、陈久红、孙瑞、李昱喆）

　　8.《中国投资银行国际化经营策略研究》（研究单位：海通证券股份有限公司；课题负责人：吴淑琨?，海通证券战略发展部总经理；课题组成员：任昕、黄靓雯、梁云、王未、汤婧）

　　9.《中国投资银行集团管控与一体化发展模式研究》（研究单位：海通证券股份有限公司；课题负责人：吴淑琨?，海通证券战略发展部总经理；课题组成员：江孔亮、陈玮、麦其芃、王浩、谢康、徐心航、邓荣超）

　　10.《证券公司投资者适当性管理的大数据应用研究》（研究单位：华泰证券股份有限公司?；课题负责人：李筠，华泰证券合规总监、总法律顾问；课题组成员：吴加荣、李燃、郭玉玺、周文威）

　　11.《业务结构对券商经营业绩及风险的影响研究》（研究单位：南京证券股份有限公司；课题负责人：步国旬，南京证券党委书记、董事长；课题组成员：周旭、陈君君、陈铄）

　　12.《智能化区块链在运营自动化和操作风险防范中的应用研究》（研究单位：平安证券股份有限公司、南京审计大学、金证科技股份有限公司；课题负责人：?钱秋明，平安证券运营总监；课题组成员：钱钢、钟桂全）

　　13.《固定收益类平台产品运行研究》（研究单位：上海申银万国证券研究所有限公司；课题负责人：蒋健蓉，申银万国证券研究所副所长、首席战略研究员，兼任申万宏源证券战略规划总部副总经理?；课题组成员：龚芳、孟祥娟、陆媛媛、袁宇泽）

　　14.《深度学习和知识图谱在智能公司监管中的应用研究》（研究单位：上交所技术有限责任公司、同济大学、深圳市智搜信息技术有限公司；课题负责人：陶睿?，上交所技术有限责任公司高级经理；课题组成员：吴继春、郑海涛、谢胜强、毛子舒、徐丹、范鸿燕）?

　　15.《产业结构演变对资本市场服务实体经济发展影响研究》（研究单位：申万宏源证券有限公司；课题负责人：麻晓勇，申万宏源证券人力资源总部常务副总经理；课题组成员：朱曦、田志刚、张文君、贾天明、尤左伟、常维、韩洋）

　　16.《商品期货服务三农研究》（研究单位：万联证券股份有限公司；课题负责人：吴玮颖，万联证券副总裁；课题组成员：朱赟、李尉、叶一林、陈仕彦）

　　17.《大数据画像技术在证券公司的研究与应用》（研究单位：兴业证券股份有限公司；课题负责人：刘斌，兴业证券信息技术部总经理；课题组成员：蒋剑飞、王伟强、邱华勇、郭东、李园园、夏雨、梁泽海、林嘉敏、王健全、聂梦杰、杨洋、邱杰、王宇、梁旭）

　　18.《分析师声誉评估及金融产品智能化研究》（研究单位：中山证券有限责任公司、东莞理工学院；课题负责人：李湛，中山证券首席经济学家、研究所所长；课题组成员：阳建辉、周丹妮、曹萍、唐晋荣、方鹏飞、邹欣、张雪杰、刘波、邓思思）

　　19.《再融资制度的国际比较研究》（研究单位：中信建投证券股份有限公司；课题负责人：陈友新，中信建投证券资本市场部行政负责人、董事总经理、保荐代表人；课题组成员：刘念、李宇航、张宗、冯扬、万剑飞、杨昊、武昊、马翔宇）